整合型管理體系建立與審核有關(guān)問(wèn)題探討
為了樹(shù)立企業(yè)形象，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)品味，越來(lái)越多的企業(yè)尋求質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。于是，便提出三位一體的整合型管理體系認(rèn)證的要求，并逐漸成為認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)所追求的一種時(shí)尚。筆者就整合型管理體系的建立與一體化的審核談一點(diǎn)個(gè)人的看法。
1 整合型管理體系建立的可行性
IS09000：2000標(biāo)準(zhǔn)將管理體系定義為“建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系”。無(wú)論是質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系還是職業(yè)健康安全管理體系都是組織管理體系的一部分，但是，它們的目的、內(nèi)容和關(guān)注點(diǎn)不同。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)推出的IS09000族標(biāo)準(zhǔn)是以滿足顧客要求，促進(jìn)組織持續(xù)改進(jìn)為目的，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)施質(zhì)量控制，關(guān)注的是產(chǎn)品質(zhì)量的提高；IS014000標(biāo)準(zhǔn)的提出是以規(guī)范組織的環(huán)境行為為目的，強(qiáng)調(diào)資源的合理利用，預(yù)防污染，關(guān)注的是環(huán)境質(zhì)量的改善；職業(yè)健康安全管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)雖然正在醞釀之中，但歐共體推出的OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際勞工組織頒布的ILO／OSH2001《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》已在一些發(fā)達(dá)國(guó)家推廣實(shí)施，它是以消除或降低企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生，保護(hù)員工的安全健康為目的，關(guān)注的是員工的生命質(zhì)量。我國(guó)等同采用了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并以國(guó)際勞工組織《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》為框架，制定并發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》，上述標(biāo)準(zhǔn)的推出，客觀上給企業(yè)提供了多種實(shí)現(xiàn)不同目標(biāo)的管理手段。
三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的管理理念是相同的，均以“戴明原理”為基礎(chǔ)，遵循著PDCA循環(huán)原則，這為三體系的整合奠定了基礎(chǔ)。但是，由于三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍不同和管理內(nèi)容的差異，雖然有許多相互兼容的條款，比如：文件、記錄、培訓(xùn)、內(nèi)審、管理評(píng)審、不合格、糾正和預(yù)防措施等，但核心條款的管理內(nèi)容和控制方法差異較大，要想較好地整合在一起使其滿足充分性、適宜性和有效性的要求，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。所以，雖然建立整合型管理體系與一體化認(rèn)證是國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)，但國(guó)內(nèi)外目前還處于探索階段。
在我國(guó)，隨著三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和實(shí)施，為企業(yè)帶來(lái)了良好的發(fā)展機(jī)遇和參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件，建立滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的整合型管理體系，并尋求一體化認(rèn)證，已成為眾多企業(yè)共同的需求，于是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一方面為了滿足市場(chǎng)的需求，另一方面從各自的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，不斷拓展新的認(rèn)證領(lǐng)域，提供三整合的認(rèn)證服務(wù)，致使獲證企業(yè)呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，但是，體系的建立能否真正為企業(yè)帶來(lái)效益值得深思。筆者認(rèn)為，為了維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)肅性和注重體系建立的實(shí)效性，無(wú)論貫標(biāo)企業(yè)還是認(rèn)證機(jī)構(gòu)，都應(yīng)慎重考慮自身的能力，在整合型管理體系的建立和一體化認(rèn)證的進(jìn)程中步子不要太大，切勿把市場(chǎng)搞亂。
2 整合型管理體系建立應(yīng)注意的問(wèn)題
許多專家認(rèn)為，依據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)建立體系的方式有兩種，一是建立三個(gè)相互獨(dú)立的體系，二是建立整合型管理體系。其實(shí)，整合與獨(dú)立是相對(duì)的概念，整合無(wú)非是將三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中相似的要素要求溶合在一起，按一個(gè)程序文件執(zhí)行，但關(guān)鍵要素(對(duì)象、目的和適用范圍)不同，不宜硬往一塊拼湊，要保持三個(gè)體系的特點(diǎn)和相對(duì)的獨(dú)立性，以實(shí)現(xiàn)不同的目標(biāo)。通過(guò)對(duì)三十幾個(gè)企業(yè)的認(rèn)證注冊(cè)資料進(jìn)行審議，筆者認(rèn)為目前三整合體系的建立存在如下一些問(wèn)題：
(1) 整合的做法簡(jiǎn)單粗放，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的目的認(rèn)識(shí)不足
有三整合認(rèn)證要求的企業(yè)絕大部分是已經(jīng)取得IS09000認(rèn)證資格的企業(yè)，為了市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的需要，提出環(huán)境和安全認(rèn)證的要求。在建立體系時(shí)，沒(méi)有事先經(jīng)過(guò)精心的策劃，而是在IS09000體系上“嫁接”出另外兩個(gè)體系，將認(rèn)為相近的要素簡(jiǎn)單地捏合在一起，使得手冊(cè)以IS09000為主線，沒(méi)有系統(tǒng)地反映環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求，造成文件混亂不堪，許多重要的標(biāo)準(zhǔn)要求被遺漏。有些企業(yè)甚至咨詢或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在洽談咨詢或認(rèn)證合同時(shí)，提出在做IS09000認(rèn)證時(shí)捎帶著將IS014000和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證也做了，這樣的認(rèn)識(shí)是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的褻瀆，在這樣認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的所謂整合型體系是不可能有效的。
目前，國(guó)家還沒(méi)有起草整合與一體化管理標(biāo)準(zhǔn)，但是三個(gè)體系都不是封閉的體系，相互間有很強(qiáng)的兼容性，又有各自獨(dú)立的特點(diǎn)。那么，企業(yè)在建立整合型管理體系時(shí)，要認(rèn)真研究三個(gè)體系的異同點(diǎn)，充分考慮要素間的兼容性和差異性，兼顧各分系統(tǒng)的特殊要求，處理好接口關(guān)系，合理配備資源，形成一個(gè)完整的、有機(jī)的管理體系，使得體系的建立能夠充分滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求，社會(huì)對(duì)環(huán)境的要求，員工對(duì)安全和健康的要求。
(2) 體系文件的編制雜亂無(wú)章，無(wú)法系統(tǒng)地反映體系的全貌
文件化是管理體系建立的重要標(biāo)志，所以，體系文件的框架反映了整合型體系的結(jié)構(gòu)。從審核的情況看，文件的編寫(xiě)方式大致有三種：
a．一本手冊(cè)，一套程序文件。將三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素要求完全整合到一起，用一套文件加以描述。這種做法使得體系文件較混亂，支離破碎，缺乏系統(tǒng)性。
b．一本手冊(cè)，程序文件有分有合。也就是只對(duì)各標(biāo)準(zhǔn)共有的要素進(jìn)行整合，不相容的要素編制各自的程序文件。筆者認(rèn)為這種做法與a模式相比是一個(gè)進(jìn)步。但手冊(cè)的描述脈絡(luò)不清，感覺(jué)零亂。
c．三本手冊(cè)，三套各自分離的程序文件。每一套體系文件相對(duì)獨(dú)立，系統(tǒng)性強(qiáng)，但三個(gè)體系之間交叉和重復(fù)較多，沒(méi)有反映出整合的優(yōu)勢(shì)。
d．三本手冊(cè)，程序文件有分有合。筆者認(rèn)為，這種策劃是比較合理的。因?yàn)槭謨?cè)是綱領(lǐng)性文件，應(yīng)體現(xiàn)出三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)各自的目的、適用范圍、管理對(duì)象和控制要求，而在程序文件中將三個(gè)體系中共有的要求寫(xiě)在一個(gè)程序中。這種模式還有利于審核過(guò)程的策劃，因?yàn)橐惑w化審核是對(duì)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行審核，審核時(shí)通常分成三個(gè)組對(duì)三個(gè)體系的符合性、適宜性和有效性分別進(jìn)行審核，只是對(duì)共有的要素不重復(fù)審核。
(3)對(duì)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)識(shí)不足，體系的建立不能有效地降低安全風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生的目的。
在我國(guó)推行職業(yè)健康安全管理體系是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的一部分，應(yīng)該提高到這個(gè)高度來(lái)認(rèn)識(shí)。任何一個(gè)體系的建立都有其自身的方針、目標(biāo)、控制措施和要求等，在一個(gè)組織中三個(gè)體系并存時(shí)，不可偏廢任何一方。
實(shí)施中發(fā)現(xiàn)許多企業(yè)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解中出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，比如，某一化建公司在危害辨識(shí)中只識(shí)別出12個(gè)危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)源識(shí)別不充分就無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更談不上風(fēng)險(xiǎn)控制。還有些單位所提供的法律、法規(guī)清單只限于從安全網(wǎng)和環(huán)境網(wǎng)上下載的清單或?qū)⒛骋环ㄒ?guī)匯編目錄列出來(lái)，無(wú)論是相關(guān)的還是不相關(guān)的未進(jìn)行篩選，這樣就無(wú)法準(zhǔn)確制定職業(yè)健康安全目標(biāo)。
(3) 咨詢?nèi)藛T水平較低，將職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)留給了企業(yè)
目前，咨詢市場(chǎng)特別是ISO9000很不規(guī)范，許多咨詢機(jī)構(gòu)在利益的驅(qū)動(dòng)下，大力開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，許多咨詢師什么專業(yè)都敢干，其實(shí)根本不懂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的專業(yè)知識(shí)。有些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)眼光短淺，并沒(méi)有把建立體系當(dāng)成企業(yè)發(fā)展和生存的需要，而是認(rèn)為只要能花最少的錢拿到最多的證，途徑越簡(jiǎn)便越好，有些甚至運(yùn)行一個(gè)月就交付認(rèn)證。
筆者認(rèn)為，不要過(guò)分地強(qiáng)調(diào)三整合體系和一體化認(rèn)證為企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上帶來(lái)的好處，體系如果不能有效運(yùn)行將是最大的浪費(fèi)，一起人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失事故將給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。在認(rèn)證領(lǐng)域，企業(yè)所獲得的真正效益是通過(guò)認(rèn)證建立起科學(xué)、規(guī)范、具有自我完善機(jī)制的管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效。所以，建議企業(yè)在選擇認(rèn)證和咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，要注重對(duì)方的專業(yè)性，可以實(shí)施聯(lián)合咨詢和聯(lián)合認(rèn)證。作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，也應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶?dǎo)向。
3 整合型管理體系審核中存在的主要問(wèn)題
由于整合型管理體系認(rèn)證的需求日益增多，許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)拼命擴(kuò)大現(xiàn)有的業(yè)務(wù)范圍，在原來(lái)IS09000的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)整合型管理體系的認(rèn)證市場(chǎng)，多數(shù)企業(yè)是在IS09000的監(jiān)督審核或復(fù)評(píng)中拿到了另外兩個(gè)證。但是，在國(guó)際或國(guó)內(nèi)尚無(wú)一體化審核指導(dǎo)性文件的情況下，審核的有效性十分重要，目前，在國(guó)內(nèi)還處于摸索階段。暴露出來(lái)的問(wèn)題如下：
(1) 審核員的職業(yè)健康安全專業(yè)素質(zhì)較低，致使審核深度不夠，對(duì)關(guān)鍵要素的審核難以發(fā)現(xiàn)不符合
在一體化審核中，職業(yè)健康安全管理體系審核多數(shù)由原IS09000的審核員進(jìn)行審核，對(duì)安全方面法律、法規(guī)和職業(yè)健康安全的專業(yè)技術(shù)要求了解不多，不具備安全技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)，特別是對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方面的專業(yè)知識(shí)掌握很少，又沒(méi)有安全工作的經(jīng)歷，在審核中很難發(fā)現(xiàn)深層次的問(wèn)題，比如，風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃是否充分、有效，作業(yè)活動(dòng)中危害辨識(shí)是否全面等。有些認(rèn)證機(jī)構(gòu)為了開(kāi)展業(yè)務(wù)的需要，對(duì)審核員的專業(yè)能力進(jìn)行盲目的擴(kuò)項(xiàng)，甚至搞審核員“直通車”，在IS09000審核員中大肆“孵化”O(jiān)SHMS的審核員和高級(jí)審核員，這種做法十分不妥。安全衛(wèi)生工程是一項(xiàng)專業(yè)性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，涉及面廣，職業(yè)健康安全方面的審核與IS09000的審核雖然方法相似，但從專業(yè)方面完全是兩個(gè)不同的領(lǐng)域。所以，對(duì)審核員的專業(yè)能力應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)，寧缺毋濫，否則將造成審核員的實(shí)際專業(yè)能力不足，無(wú)法適應(yīng)審核范圍的需要。
(2) 要提高審核工作的有效性，切忌走過(guò)場(chǎng)
審核的過(guò)程是尋找符合證據(jù)的過(guò)程，在尋找符合證據(jù)的同時(shí)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合的證據(jù)。體系的實(shí)施注重的是有效性。所以，審核人員除了對(duì)記錄進(jìn)行抽樣以外，更重要的是查看記錄內(nèi)容是否符合準(zhǔn)則要求。筆者在對(duì)一個(gè)兩整合認(rèn)證企業(yè)的審核資料進(jìn)行審議時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方所提供的內(nèi)審報(bào)告，根本無(wú)法區(qū)分不合格項(xiàng)是哪一體系的，結(jié)論似乎是針對(duì)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)，而職業(yè)健康安全管理體系評(píng)價(jià)幾乎沒(méi)有涉及，這樣的內(nèi)審報(bào)告是不可接受的，可是在審核過(guò)程中，并沒(méi)有開(kāi)出不合格報(bào)告。另外，受審核方所提供的法律、法規(guī)清單是從網(wǎng)上下載的，只有名稱而無(wú)內(nèi)容，不知道法律、法規(guī)的具體內(nèi)容如何執(zhí)行法律、法規(guī)要求，顯然沒(méi)有滿足獲取法律、法規(guī)的要求?？梢?jiàn)審核中不僅僅要求對(duì)方提供客觀證據(jù)，更主要的是審查證據(jù)的有效性。
(3) 審核前不進(jìn)行周密的策劃，致使審核現(xiàn)場(chǎng)雜亂無(wú)序
目前，由于我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)一體化的審核規(guī)范，而且三個(gè)體系歸屬不同的認(rèn)可機(jī)構(gòu)管理，所以，一體化審核實(shí)際上還是依據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)三個(gè)體系分別進(jìn)行審核，只不過(guò)審核是在同一時(shí)間進(jìn)行。由于三個(gè)體系的要素要求有交叉重疊的部分也有各自獨(dú)立的部分，所以，對(duì)于交叉的部分如何審核，在審核前一定要進(jìn)行周密的策劃。
審核過(guò)的企業(yè)反映審核現(xiàn)場(chǎng)太亂，三個(gè)組交叉進(jìn)行審核，免不了有撞車和重復(fù)的地方，因?yàn)?，體系雖實(shí)現(xiàn)了部分整合，但三個(gè)體系的歸檔資料必須完整，所以，共有要素重復(fù)審核是不可避免的。同時(shí)一體化審核時(shí)，總?cè)巳諗?shù)較少，審核過(guò)程能否達(dá)到充分、有效值得研究。
綜上所述，三個(gè)體系整合與一體化雖然有助于企業(yè)現(xiàn)代管理水平提高，但是如何實(shí)施認(rèn)證還有待于進(jìn)一步探討和研究。從目前實(shí)施的情況看，一體化審核只有一個(gè)好處，就是企業(yè)能夠減少接待審核組的次數(shù)，至于減少經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的問(wèn)題并不突出，因認(rèn)證所需同費(fèi)用與企業(yè)實(shí)施三個(gè)體系所需的費(fèi)用相比是微不足道的。筆者認(rèn)為，建立整合型管理體系并實(shí)行單體系審核的模式是可取的，這樣，即可以從不同的角度監(jiān)督體系建立的科學(xué)性和系統(tǒng)性，又可以保證企業(yè)有條件選擇權(quán)威的專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)每一體系的建立、實(shí)施和保持情況進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)，體系有效才能為企業(yè)帶來(lái)效益。
