（試行）

目 錄
1適用范圍
2認證依據(jù)
3 認證過程
3.1 認證申請
3.2 審查受理
3.3審核
3.4 征求相關利益者意見
3.5 同行專家評審
3.6 認證決定
3.7獲證后的監(jiān)督
3.8再認證
4 認證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復和變更
4.1認證的保持
4.2認證的暫停
4.3認證的撤銷
4.4認證的注銷
4.5認證的恢復
4.6認證的變更
4.7認證的暫停、撤銷與注銷程序
5認證證書和認證標志
6認證后的信息通報
7 認證收費
附件1：森林認證標志樣式
附件2：森林認證信息統(tǒng)計表
1 適用范圍
本規(guī)則適用于森林認證機構對森林經(jīng)營單位或從事林產(chǎn)品生產(chǎn)或加工、流通等相關企業(yè)或機構進行的森林經(jīng)營認證和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證。
2 認證依據(jù)
LY/T1714-2007《中國森林認證 森林經(jīng)營》（待國標實施后采用國標）
LY/T1715-2007《中國森林認證 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》（待國標實施后采用國標）
3 認證過程
3.1 認證申請
3.1.1 森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、經(jīng)銷商等可以作為申請人，向認證機構提出森林認證申請。申請認證的業(yè)務范圍根據(jù)申請人的需要和具備的能力，可以申請以下認證類型：
森林經(jīng)營認證（FM）
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證(CoC)
森林經(jīng)營認證 + 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證 (FM + CoC)
對于多現(xiàn)場認證，申請人應說明各場所名稱和地址，以及申請認證的范圍。
3.1.2申請認證時，申請人須提交認證申請書及相關的文件：
森林經(jīng)營認證（FM）須提供如下材料：
（1）森林經(jīng)營單位概況；
（2）森林經(jīng)營單位相關法律文件，如林權證等；
（3）森林經(jīng)營方案概要；
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證（CoC）須提供如下材料：
（1）企業(yè)概況；
（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關法律文件；
（3）管理體系文件。
3. 2審查受理
認證機構自收到申請人提交的書面申請之日起，應當在15個工作日內(nèi)完成形式審查。符合申請條件的，與申請人簽署認證合同；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。需要補充材料的,申請人應在收到通知書1個月內(nèi)將修改補充資料報認證機構，逾期不報視為放棄認證申請。
試點期間，申請人對不予受理有異議的，可以向認證機構申訴；對認證機構處理結果有異議的，可以向國家認監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。
3.3 審核
初次森林認證審核包括預評估和主評估。審核由認證機構委派的具備相應能力的審核組按照雙方協(xié)商的審核方案實施。審核組必須由經(jīng)注冊或確認的審核員組成，其中組長必須由主任審核員擔任。
3．3．1預評估
森林經(jīng)營認證預評估，根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度，審核組由2名以上（含2名）審核員組成。
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證，可以視具體情況，按照審核方案決定是否進行預評估。
認證機構應在1個月內(nèi)完成預評估報告，并書面送達申請人，申請人在收到預評估報告后的10 個工作日內(nèi)向認證機構反饋意見，逾期不報視為同意。
申請人應對預評估過程中發(fā)現(xiàn)的不符合認證要求的問題進行實質(zhì)性整改，整改時間不得超過6個月。
3．3．2 主評估
根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和強度，森林經(jīng)營認證審核組由3名以上（含3名）審核員組成；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證審核組由2名以上（含2名）審核員組成。
認證機構應在3個月內(nèi)完成主評估報告，并提出是否通過認證的建議。評估報告應經(jīng)申請人確認。建議評估結論可分為：
（1）審核結果無不符合項，建議審核通過；
（2）審核結果有輕微不符合項，建議審核有條件通過；
（3）審核結果有嚴重不符合項，建議審核不通過。
輕微不符合項和嚴重不符合項判定依據(jù)為：
不符合森林認證標準中的指標稱為輕微不符合項，如：
（1）實際經(jīng)營活動與經(jīng)營方案不一致，后果不太嚴重；
（2）作業(yè)人員沒有正確遵循作業(yè)指南而導致的微小偏差；
（3）其他任何需要整改，但不影響認證的項目。
不符合森林認證標準中的標準稱為嚴重不符合項，如：
（1）經(jīng)營單位沒有經(jīng)營方案，或有經(jīng)營方案，但沒有執(zhí)行；
（2）超限額采伐或大面積皆伐；
（3）經(jīng)營活動對環(huán)境造成重大影響，但沒有進行環(huán)境影響評估或采取相應措施；
（4）經(jīng)營活動中使用了嚴禁使用的化學藥劑；
（5）其他嚴重影響認證的不符合項目。
認證機構應及時把主評估報告送達申請人，申請人在收到主評估報告后的10個工作日內(nèi)向認證機構反饋意見，逾期不報視為同意。
3.4征求相關利益者意見
森林經(jīng)營認證必須征求相關利益者意見，相關利益者是指當?shù)卣块T、周邊社區(qū)與居民代表、相關社團組織等。
3.5同行專家評議
為了確保評估報告的可靠性，評估報告和相關文件還需交由至少2名獨立于認證機構的同行專家進行評議。
3.6認證決定
3.6.1認證機構應按規(guī)定的程序對所有的審核資料和評估報告進行評審、批準，做出認證決定，并及時向申請人送達認證決定和審核報告。認證通過的，認證機構向申請人簽發(fā)認證證書，證書有效期為5年。
3.6.2試點期間，申請人對認證決定有異議的，可以向認證機構申訴；對認證機構處理結果仍有異議的，可以向國家認監(jiān)委或國家林業(yè)局投訴。
3.7 獲證后的監(jiān)督審核
3.7.1年度審核。森林經(jīng)營認證、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證的第一次監(jiān)督審核時間在獲征后的12個月內(nèi)進行，之后每12個月實施1次。
3.7.2 年度審核的實施同3.3.2。重點審核上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，證書和標志的使用、管理評審的有效性，查看提交的申述、投訴與爭議的記錄，并確認當出現(xiàn)不符合或不能滿足認證機構要求的情況時，獲證組織是否已審核其自身體系與程序并采取了適當?shù)募m正措施。在認證證書5年有效期內(nèi)，年度審核應覆蓋森林認證評估的全部內(nèi)容。
年度審核結果分為：
（1）符合認證證書保持條件的，認證機構做出保持認證證書的決定；
（2）符合認證證書暫停條件的，認證機構應暫停使用認證證書和標志；
（3）符合認證證書注銷、撤銷條件的，認證機構應注銷、撤銷認證證書。
3.7.3 若獲證組織發(fā)生了可能影響認證基礎的變化或重要事件時，應對獲證組織實施特殊監(jiān)督審核。如：
（1）改變經(jīng)營管理模式或林地利用模式；
（2）發(fā)生特大森林災害(如火災、大面積病蟲害、水災、風災、雨雪冰凍災害等)；
（3）非法采伐或違規(guī)的大面積皆伐；
（4）經(jīng)營措施不利導致嚴重水土流失或其他嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的災害等；
（5）因變更企業(yè)所有者、組織機構、生產(chǎn)條件等，可能影響經(jīng)營體系有效性的；
（6）出現(xiàn)重大投訴事件并經(jīng)查證為獲證組織責任的；
（7）認證機構有足夠理由對獲得產(chǎn)品與標準要求的符合性提出質(zhì)疑的。
3.8 再認證
3.8.1 在證書到期前3個月，獲證組織按3.1提出再認證申請。
3.8.2 再認證時可不進行預評估和同行專家評議，其他過程同初次認證。再認證通過后，認證機構簽發(fā)新的認證證書。
3.8.3因不可抗拒的特殊原因不能按期進行再認證時，獲證組織應在證書有效期內(nèi)向認證機構提出書面申請，說明原因。經(jīng)認證機構確認，證書有效期最多可延長6個月。
4認證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復與變更
4.1認證的保持
在認證證書有效期內(nèi)，符合以下條件的保持認證資格：
（1）獲證組織法律地位保持有效，其資質(zhì)持續(xù)符合國家、行業(yè)的最新要求；
（2）獲證后的監(jiān)督結果表明經(jīng)營管理體系與經(jīng)營活動持續(xù)符合森林認證標準要求，未發(fā)生重大事故；
（3）獲證組織能及時有效地處理顧客或相關方的投訴；
（4）獲證組織持續(xù)遵守認證證書使用、標志使用、信息通報等有關規(guī)定；
（5）獲證組織履行與認證機構簽署的認證合同，按認證規(guī)定繳納認證費用。
4.2 認證的暫停
出現(xiàn)下列情況之一的，暫停使用認證證書：
（1）未經(jīng)批準變更認證標準和認證范圍，從而更改了其管理體系的；
（2）出現(xiàn)嚴重問題或有重大投訴，經(jīng)查實尚未構成撤銷認證資格的；
（3）未按照有關規(guī)定使用認證證書和認證標志的；
（4）逾期3個月未按規(guī)定交納認證費用的；
（5）不能按期接受年度審核或年度審核結果有1項嚴重不符合項的；
（6）獲證組織對嚴重不符合項未在規(guī)定時間內(nèi)進行整改的；
（7）獲證組織有其他違反認證規(guī)則或規(guī)定的情況。
4.3 認證的撤銷
出現(xiàn)下列情況之一的，撤銷認證證書：
（1）在暫停期間獲證組織仍使用認證證書和標志的；
（2）發(fā)生重大事故且造成嚴重后果和影響的；
（3）年度審核時發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系存在嚴重不符合要求，且在規(guī)定期限內(nèi)沒有進行有效整改的；
（4）在暫停期間，未能按要求采取適當措施整改的；
（5）當出現(xiàn)獲證組織違背與認證機構之間的協(xié)議而構成撤銷認證資格的；
（6）獲證者的法律地位、資質(zhì)不再符合認證注冊條件的。
4.4認證的注銷
出現(xiàn)下列情況之一的，注銷認證證書：
（1）獲證組織申請注銷的；
（2）認證證書到期，獲證組織不申請再認證的；
（3）獲證組織已破產(chǎn)的；
（4）發(fā)生其它構成注銷認證資格情況的。
4.5認證的恢復
4.5.1 在認證證書暫停期間，原獲證組織希望恢復認證證書的，應在6個月內(nèi)完成整改并向認證機構提出恢復認證證書的申請。認證機構在審核提交材料后，經(jīng)驗證整改措施符合要求并有效的，做出恢復使用認證證書的決定，并書面通知獲證組織；不符合要求的，按4.3執(zhí)行。
4.5.2撤銷、注銷認證證書后，原獲證組織希望重新取得認證證書的，應在12個月后提出申請，其他按初次認證程序執(zhí)行。
4.6認證的變更
獲證組織名稱、地址變更后應向認證機構提交認證證書變更申請及相關證明資料。
當變更不涉及經(jīng)營管理體系有效性時，認證機構在核實確認后，換發(fā)新認證證書；當變更涉及經(jīng)營管理體系有效性時，認證機構應進行現(xiàn)場審核，根據(jù)現(xiàn)場審核的結果決定是否換發(fā)新認證證書。
4.7認證的暫停、撤銷與注銷程序
4.7.1 認證機構有足夠證據(jù)證明符合暫停、撤銷、注銷條件的，應核實相關事實并確認無誤，按規(guī)定的程序批準后，做出暫停、注銷、撤銷認證證書的決定；
4.7.2暫停、注銷、撤銷認證證書的決定做出后，應書面通知獲證組織。在認證證書暫停期間，獲證組織不得使用認證證書和標志；在撤銷、注銷認證證書后，原獲證組織應交回認證證書，不得再使用認證證書和認證標志；
4.7.3認證機構應將撤銷、注銷認證證書的名錄進行通報和公告。
5認證證書和認證標志
5.1認證機構對獲得認證資格的申請人頒發(fā)認證證書、準予使用認證證書和認證標志；
5.2獲證組織應遵循認證機構關于認證證書和認證標志的管理規(guī)定，正確使用認證證書和認證標志；
5.3獲證組織可以在規(guī)定的范圍內(nèi)直接或在宣傳材料等傳媒中正確使用認證證書和認證標志，表明其森林經(jīng)營或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈已經(jīng)通過了認證；
5.4獲證組織應確保不采用誤導的方式使用認證證書和認證標志；
5.5當有暫停、撤消或注銷情況發(fā)生時，獲證組織應立即停止涉及認證內(nèi)容的宣傳與廣告。
5.6認證證書的內(nèi)容
5.6.1森林經(jīng)營認證證書的內(nèi)容應包括：
（1）獲證組織的名稱、地址；
（2）認證范圍；
（3）認證依據(jù)的標準、技術要求；
（4）認證標志；
（5）證書編號；
（6）發(fā)證機構、發(fā)證日期和有效期；
（7）其他需要說明的內(nèi)容。
5.6.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書的內(nèi)容應包括：
（1）申請人名稱、地址；
（2）產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格，需要時對產(chǎn)品功能、特征的描述；
（3）產(chǎn)品商標、制造商名稱、地址（必要時）；
（4）產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱、地址（必要時）；
（5）認證依據(jù)的標準、技術要求；
（6）認證標志；
（7）證書編號；
（8）發(fā)證機構、發(fā)證日期和有效期；
（9）其他需要說明的內(nèi)容。
5.7、認證標志、式樣、顏色、尺寸見附件1。
6 認證后的信息通報
6.1獲證組織應及時向認證機構通報因改變相應的經(jīng)營措施、管理模式、經(jīng)營目標等可能影響其符合性的信息；
6.2認證機構指定專人負責信息通報工作。通報內(nèi)容應準確、屬實，并由認證機構負責人或其委托人簽發(fā)、加蓋認證機構公章。
認證機構每3個月按本規(guī)則附件2《森林認證信息統(tǒng)計表》填報相關信息，并分別于每季度末上報國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局。
7認證收費
認證機構根據(jù)相關規(guī)定收取認證費用。

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