0

達(dá)標(biāo)

-1

達(dá)標(biāo)

-2

適用

－

組織機(jī)構(gòu)控制

進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制

信息系統(tǒng)控制

0

-1

-2

－

商業(yè)伙伴安全控制

安全

貨物安全控制

發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高風(fēng)險的貨物，及時采取合理的處置措施，并向海關(guān)報告。

內(nèi)部培訓(xùn)制度的書面文件。應(yīng)明確面向平臺客戶對海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)的內(nèi)容。

2．海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況：

（1）企業(yè)對平臺客戶進(jìn)行海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況，培訓(xùn)計劃、方式、內(nèi)容、頻次、培訓(xùn)人員范圍等。

（2）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涉及如實申報、規(guī)范申報、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

（3）針對過往發(fā)生較多申報差錯、違法記錄或其他不規(guī)范行為的平臺客戶進(jìn)行培訓(xùn)的情況。

（4）培訓(xùn)效果評估情況。

3．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

面向平臺客戶培訓(xùn)的歷史記錄。

重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的培訓(xùn)記錄。

培訓(xùn)記錄可以為紙本文檔、電子文檔、系統(tǒng)記錄、照片、視頻等，應(yīng)包括培訓(xùn)老師、日期、地點、參訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容以及培訓(xùn)材料。

企業(yè)面向平臺客戶的海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)開展情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項標(biāo)準(zhǔn)要求。

風(fēng)險管理部門職責(zé)分工的書面文件。應(yīng)明確風(fēng)險管理部門工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、檔案材料管理等內(nèi)容。

2．內(nèi)部組織架構(gòu)情況：

（1）風(fēng)險管理部門的具體職責(zé)及執(zhí)行情況。

（2）風(fēng)險管理部門主管的姓名、職位等相關(guān)信息。

3．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）企業(yè)演示風(fēng)險控制模塊的有關(guān)功能。

（2）反映風(fēng)險管理部門實際運行的相關(guān)材料。

（1）負(fù)責(zé)的具體部門（崗位）、人員、人數(shù)等。

（2）針對平臺客戶訂單對應(yīng)的進(jìn)出口貨物以及生產(chǎn)工廠信息、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)或合法渠道進(jìn)貨證明和客戶提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料進(jìn)行合理審查的情況。

（3）復(fù)核糾錯時發(fā)現(xiàn)錯漏的處理措施，存在爭議時的處理措施。

（4）保障復(fù)核糾錯的質(zhì)量所采取的具體措施。

（5）是否發(fā)生過因單證錯誤導(dǎo)致報關(guān)差錯或被海關(guān)處罰的情形，如有，具體情形及提升復(fù)核糾錯質(zhì)量所采取的具體措施。

2．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

企業(yè)進(jìn)出口單證的復(fù)核記錄。

重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的單證。

企業(yè)對單證復(fù)核應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，管理措施應(yīng)有效實施。

3．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）企業(yè)演示相關(guān)操作流程。

（2）平臺上的歷史審核數(shù)據(jù)。

（1）負(fù)責(zé)單證保管的具體部門（崗位）、人員、人數(shù)等。

（2）保存的進(jìn)出口單證的范圍、保存形式、保存期限。

（3）進(jìn)出口單證歸檔流程。

（4）單證保管的期限。應(yīng)滿足《海關(guān)法》、《海關(guān)稽查條例》以及其他海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求。

（5）監(jiān)裝過程視頻的保存期限。

2．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)類進(jìn)出口單證。

企業(yè)與平臺客戶簽訂的外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議）等進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及的資料。

企業(yè)辦理出口退稅的資料。

重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的單證。

企業(yè)對單證保管應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，管理措施應(yīng)有效實施。

3．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）系統(tǒng)或單證保管情況。

（2）監(jiān)裝過程視頻的保管情況。

（1）企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺情況，平臺名稱、上線使用時間、主要功能模塊。

（2）企業(yè)財務(wù)、關(guān)務(wù)、物流、風(fēng)險管理等使用信息系統(tǒng)進(jìn)行管控情況，相關(guān)信息系統(tǒng)具體名稱。

（3）負(fù)責(zé)維護(hù)系統(tǒng)的具體部門。

2．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）登陸企業(yè)信息系統(tǒng)，查看系統(tǒng)功能模塊和運行情況，確認(rèn)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）平臺應(yīng)當(dāng)具備為客戶提供報關(guān)、物流、退稅、結(jié)算、信保等在內(nèi)的綜合服務(wù)業(yè)務(wù)全流程的線上操作功能。

系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入制度的書面文件。應(yīng)明確數(shù)據(jù)管理部門（崗位），數(shù)據(jù)容災(zāi)備份，數(shù)據(jù)安全管理，數(shù)據(jù)錄入、存儲和異常處理，檔案資料保管等內(nèi)容。

2．?dāng)?shù)據(jù)管理情況：

（1）平臺上線運行時間。

（2）系統(tǒng)和平臺數(shù)據(jù)的錄入或生成。

（3）保證數(shù)據(jù)錄入及時、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范所采取的措施。

（4）數(shù)據(jù)錄入的監(jiān)督審核。

（5）系統(tǒng)和平臺數(shù)據(jù)種類和范圍。

（6）系統(tǒng)和平臺保存年限。

（7）系統(tǒng)和平臺錄入出現(xiàn)錯漏的處理措施。

（8）系統(tǒng)和平臺異常處理的流程，審批層級。

（9）系統(tǒng)和平臺備份情況，備份頻次。

3．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

外貿(mào)綜合服務(wù)的進(jìn)出口單證及系統(tǒng)數(shù)據(jù)比對記錄。確認(rèn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，并在平臺上驗證能夠?qū)崿F(xiàn)外貿(mào)綜合服務(wù)全流程檢索、跟蹤。

重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。

4．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）企業(yè)通過系統(tǒng)和平臺進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)以及與進(jìn)出口活動有關(guān)數(shù)據(jù)的錄入等操作。

（2）確認(rèn)信息系統(tǒng)和綜合服務(wù)信息平臺數(shù)據(jù)保存3年以上（上線使用不足3年的，保存上線至今的全部數(shù)據(jù)）。

平臺客戶資質(zhì)準(zhǔn)入制度的書面文件，明確管理部門、工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、檔案材料管理等內(nèi)容。

2．商業(yè)伙伴安全情況：

（1）負(fù)責(zé)平臺客戶資質(zhì)準(zhǔn)入的責(zé)任部門（崗位）。

（2）平臺客戶資質(zhì)準(zhǔn)入的條件。

3．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

平臺客戶的資質(zhì)準(zhǔn)入的相關(guān)材料。

重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。

企業(yè)平臺客戶資質(zhì)準(zhǔn)入管理情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項標(biāo)準(zhǔn)要求。

對訂單裝運的貨物真實性進(jìn)行核查的管理制度的書面文件，明確管理部門、工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、應(yīng)急處置、檔案材料管理等內(nèi)容。

2．貨物、物品安全情況：

（1）負(fù)責(zé)訂單裝運貨物、物品真實性核查的責(zé)任部門（崗位）。

（2）單筆交易額度較大訂單的具體標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤驗貨和現(xiàn)場監(jiān)裝的具體執(zhí)行情況。

（3）交易額度小、交易頻繁、總額較大的具體標(biāo)準(zhǔn)，抽樣查驗和派人監(jiān)督的具體執(zhí)行情況。

（4）過往發(fā)生的異常情況和處置（若有）。

3．按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：

（1）企業(yè)對平臺客戶跟蹤驗貨和現(xiàn)場監(jiān)裝的相關(guān)材料。

重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。

企業(yè)跟蹤驗貨和現(xiàn)場監(jiān)裝等情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項標(biāo)準(zhǔn)要求。

4．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

企業(yè)對平臺客戶貨物、物品進(jìn)行跟蹤驗貨、監(jiān)裝的現(xiàn)場照片或視頻。

對有違法嫌疑或者高風(fēng)險的貨物、物品進(jìn)行處置的制度文件。

2．貨物、物品安全情況：

（1）發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高風(fēng)險的貨物、物品的處置要求，過往發(fā)生的實際處置情況（若有）以及處置結(jié)果。

（2）發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高風(fēng)險的貨物、物品向海關(guān)報告的情況以及具體報告程序。

3．配合海關(guān)認(rèn)證人員實地查看：

（1）過往發(fā)生的異常情況的處置記錄（若有）。

（2）過往生的向海關(guān)報告的相關(guān)資料（若有）。