國(guó)際上對(duì)AEO認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者提出的條件、要求

Date01 12 月 2017

在考慮授予企業(yè)AEO資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先證明該企業(yè)無違反海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄。要求AEO企業(yè)：
1. 可采信的對(duì)海關(guān)法規(guī)的遵守
2. 在海關(guān)AEO制度規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)無違反國(guó)家海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄，否則不予授予AEO企業(yè)資格；
3. 如該企業(yè)成立時(shí)間不足“1”中規(guī)定的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其它真實(shí)的相關(guān)的數(shù)據(jù)、記錄進(jìn)行判別；
4. 或其法人代表或投資人具有在“1”中規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)的可采信的守法紀(jì)錄

2. 具有對(duì)商業(yè)紀(jì)錄進(jìn)行管理維護(hù)的相應(yīng)能力
AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地對(duì)其進(jìn)出口活動(dòng)進(jìn)行紀(jì)錄。對(duì)真實(shí)的商業(yè)數(shù)據(jù)的管理維護(hù)是國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本保障。要求AEO企業(yè)：
1. 保證對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的維護(hù)，使海關(guān)能夠?qū)M(jìn)出口貨物進(jìn)行必要的審計(jì)；
2. 根據(jù)國(guó)家立法，允許海關(guān)在對(duì)企業(yè)監(jiān)管所必要的數(shù)據(jù)系統(tǒng)中進(jìn)行查詢。
3. AEO企業(yè)數(shù)據(jù)的內(nèi)部進(jìn)入和管理系統(tǒng)應(yīng)符合批準(zhǔn)海關(guān)的要求；
4. 以合適的方式保存與進(jìn)出口貨物相關(guān)的授權(quán)書、委托證明及許可證，并保證海關(guān)能夠查詢；
5. 根據(jù)在國(guó)家立法，以合適的方式存檔數(shù)據(jù)，以便需要日后向海關(guān)提供；
6. 運(yùn)用足夠的信息技術(shù)安全措施以保障數(shù)據(jù)系統(tǒng)不被非法侵入。

3. 經(jīng)濟(jì)可靠性
經(jīng)濟(jì)上的可靠性是衡量企業(yè)是否有能力實(shí)施和改進(jìn)供應(yīng)鏈安全措施的重要的指標(biāo)。要求AEO企業(yè)：
擁有可靠的經(jīng)濟(jì)能力，從而能夠在與其經(jīng)營(yíng)性質(zhì)相適應(yīng)的各項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)中承擔(dān)職責(zé)。

4. 磋商、合作與溝通
海關(guān)、其他有權(quán)機(jī)關(guān)和AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地方等各層面，在不影響執(zhí)法的前提下，就諸如供應(yīng)鏈安全和便利措施等涉及共同利益的問題定期進(jìn)行磋商。在海關(guān)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的實(shí)施中應(yīng)將磋商的結(jié)果考慮在內(nèi)。要求AEO企業(yè)：
1. 指派并向海關(guān)明示海關(guān)所在地聯(lián)絡(luò)人或公司聯(lián)絡(luò)人，通過公司聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)能夠立即與海關(guān)所在地的聯(lián)絡(luò)人取得聯(lián)系，以便對(duì)于海關(guān)守法和執(zhí)法相關(guān)的事務(wù)進(jìn)行處理（貨物賬冊(cè)、貨物追蹤、員工信息等）。
2. 單獨(dú)或通過行業(yè)協(xié)會(huì)，與海關(guān)進(jìn)行開放的連續(xù)的數(shù)據(jù)互換，具有執(zhí)法敏感性、受法律限制及其它原因不能交換的數(shù)據(jù)除外。
3. 通過國(guó)內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機(jī)制，向負(fù)責(zé)的海關(guān)官員報(bào)告有疑問的貨物證明文件，或非正常的貨運(yùn)信息。
4. 通過國(guó)內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機(jī)制，及時(shí)向海關(guān)或其他機(jī)構(gòu)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的非法的、有嫌疑的、或是不可靠的貨物。這些貨物應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行保全。

5. 教育、培訓(xùn)及提高意識(shí)
海關(guān)和AEO企業(yè)必須對(duì)工作人員就安全政策、安全問題的發(fā)現(xiàn)、針對(duì)安全漏洞的措施等方面建立培訓(xùn)機(jī)制。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)其商業(yè)性質(zhì)，盡可能培養(yǎng)工作人員或在必要的情況下培養(yǎng)貿(mào)易伙伴就供應(yīng)鏈貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；
2. 就如何識(shí)別有嫌疑的貨物向所有AEO企業(yè)相關(guān)工作人員，包括安全保衛(wèi)人員、制單及操作人員、以及收發(fā)貨人員等提供有教育意義的資料、專家指導(dǎo)以及培訓(xùn)。
3. 對(duì)開展的教育、指導(dǎo)和培訓(xùn)進(jìn)行記錄，形成相關(guān)的檔案。
4. 使員工掌握AEO企業(yè)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告可疑事件的程序；
5. 就如何保護(hù)貨物安全、發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患、及杜絕非法侵入對(duì)員工開展培訓(xùn)；
6. 在可行的情況下，根據(jù)海關(guān)要求使海關(guān)熟悉相關(guān)的內(nèi)部信息、安全系統(tǒng)和程序，并協(xié)助海關(guān)進(jìn)行針對(duì)企業(yè)貨運(yùn)、業(yè)務(wù)操作及辦公地點(diǎn)調(diào)查方法的培訓(xùn)；

6. 信息的交換、取得及保密
作為保護(hù)信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關(guān)和AEO企業(yè)必須制定和加強(qiáng)相應(yīng)的安全保護(hù)措施，以保證信息不被用于非法用途或避免非授權(quán)的修改。要求海關(guān)和AEO企業(yè)：
1. 保證涉及商業(yè)及安全敏感性信息的保密性，并確保所提供的信息只用于其被要求提供時(shí)所說明的目的；
2. 根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)保密法規(guī)，爭(zhēng)取全面、及時(shí)地在所有相關(guān)單位實(shí)施貨物放行數(shù)據(jù)的電子交換。紙質(zhì)的或親筆簽名的以證實(shí)其真實(shí)性的數(shù)據(jù)將不被提倡。
3. 執(zhí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)格式、遞交期限和數(shù)據(jù)內(nèi)容；由于安全原因所必需的數(shù)據(jù)元必須要符合商業(yè)運(yùn)行的要求和限制，并且所要求的與安全相關(guān)的數(shù)據(jù)元不能多于《框架》所規(guī)定的項(xiàng)目。
4. 海關(guān)與AEO企業(yè)應(yīng)合作實(shí)現(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為目的的電子貨物信息的提前申報(bào)。

AEO企業(yè)：
1. 進(jìn)口商應(yīng)采取相應(yīng)的制度確保貨物通關(guān)信息的清楚、完整和準(zhǔn)確，并避免信息的錯(cuò)位、缺失和錯(cuò)誤信息的錄入。同樣，承運(yùn)人要運(yùn)用相應(yīng)的制度確保倉(cāng)單所記載內(nèi)容能夠準(zhǔn)確地反映出托運(yùn)人及其代理向承運(yùn)人提供的信息，并及時(shí)向海關(guān)申報(bào)。
2. 將信息安全政策、制度或如防火墻、密碼等安全控制形成規(guī)章以保護(hù)企業(yè)電子系統(tǒng)不受非授權(quán)的侵入；
3. 建立防止信息丟失的制度和備份系統(tǒng)。

7. 貨物安全
海關(guān)和AEO企業(yè)必須建立和支持保障貨物安全及較高級(jí)別的準(zhǔn)入控制的措施，并指定保護(hù)貨物安全的日常制度。要求AEO企業(yè)：
1. 世界海關(guān)組織與安全相關(guān)的各種指南包含了供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)保障貨物安全的具體措施，可參考世界海關(guān)組織的指南，為企業(yè)制定安全手冊(cè)或其他可行的指南。
2. 應(yīng)確保有施加封志責(zé)任的AEO企業(yè)及其貿(mào)易伙伴通過制定書面的制度而保證適時(shí)施加封志并保持運(yùn)輸工具的安全；
3. 確保AEO企業(yè)及其貿(mào)易伙伴施加的封志達(dá)到或超過當(dāng)時(shí)的ISO標(biāo)準(zhǔn)；
4. 將如何對(duì)已裝貨的集裝箱施加封志和檢查，以及如何發(fā)現(xiàn)和向海關(guān)及外國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告損壞的封志和集裝箱形成書面制度；
5. 考慮安全因素，應(yīng)有專人負(fù)責(zé)集裝箱封志的發(fā)放和確保其合法使用；
6. 制定對(duì)貨運(yùn)工具，包括對(duì)其“準(zhǔn)入控制”裝置的可靠性進(jìn)行檢查的程序。建議根據(jù)不同的貨運(yùn)工具對(duì)以下七個(gè)部位進(jìn)行檢查：前擋、左側(cè)、右側(cè)、地面、頂/上方、內(nèi)/外門、外側(cè)/底盤；
7. 通過國(guó)內(nèi)AEO制度中規(guī)定的特殊機(jī)制，定期對(duì)其安全和控制制度進(jìn)行測(cè)評(píng)，保證非被授權(quán)者不能輕易接近貨物，以及保證被授權(quán)者不能輕易針對(duì)貨物進(jìn)行不正當(dāng)?shù)牟僮?、移?dòng)或裝卸。
8. 將貨物或貨運(yùn)工具在安全的地點(diǎn)保存，并制定相應(yīng)的制度以便在發(fā)現(xiàn)貨物和運(yùn)輸工具存放地點(diǎn)被非法侵入時(shí)及時(shí)向負(fù)責(zé)的執(zhí)法官員報(bào)告；
9. 在商業(yè)程序允許的情況下，核實(shí)運(yùn)輸貨物和裝運(yùn)工具的承運(yùn)人的身份，如沒有這種權(quán)力，則快速采取措施以盡快取得相關(guān)授權(quán)；
10. 在可行的情況下，核對(duì)實(shí)貨與其單據(jù)或電子信息，以便在向海關(guān)申報(bào)時(shí)單貨相符；
11. 制定在貨物儲(chǔ)存場(chǎng)所理貨和管理的制度；
12. 制定在貨物移出儲(chǔ)存場(chǎng)所時(shí)全面監(jiān)控貨物的管理制度；
13. 制定管理、保護(hù)、監(jiān)控貨物運(yùn)輸過程以及貨物移入和移出裝運(yùn)工具過程的制度。

8. 裝運(yùn)工具的安全
海關(guān)和AEO企業(yè)必須共同制定其他國(guó)內(nèi)和國(guó)際規(guī)章未能予以規(guī)定的監(jiān)管制度，以保證裝運(yùn)工具被有效維護(hù)和保護(hù)。要求AEO企業(yè)：
1. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，保證所有裝運(yùn)工具的安全在其供應(yīng)鏈中得到有效的保護(hù)；
2. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，保證無人值守的裝運(yùn)工具在供應(yīng)鏈中的安全，并在其返回時(shí)檢查其安全是否受到侵害；
3. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，確保對(duì)所有裝運(yùn)工具的操作人員就保證裝運(yùn)工具和貨物在其監(jiān)管下的安全進(jìn)行培訓(xùn)；
4. 根據(jù)在國(guó)內(nèi)AEO制度的規(guī)定，要求操作人員及時(shí)向指定的企業(yè)安全部門和海關(guān)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的和有嫌疑的違法事件，以便進(jìn)一步調(diào)查。并且將報(bào)告記錄在案，以便海關(guān)查考；
5. 總結(jié)出裝運(yùn)工具上易于藏匿運(yùn)輸非法物品的部位，并對(duì)這些部位進(jìn)行常規(guī)檢查，保證裝運(yùn)工具內(nèi)外部艙室、夾層、空隙等的安全。檢查后應(yīng)作記錄，并記錄所檢查的部位。
6. 向海關(guān)或其它機(jī)關(guān)報(bào)告一切有嫌疑的、不合常規(guī)的以及確實(shí)侵害裝運(yùn)工具安全的行為和事件。

9. 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所安全
在征求AEO企業(yè)意見以及考慮企業(yè)遵守其它國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的前提下，海關(guān)必須制根據(jù)自身情況，要求企業(yè)實(shí)施安全保障協(xié)議以保護(hù)辦公建筑的安全，對(duì)其內(nèi)外部及周邊的安全環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和風(fēng)險(xiǎn)分析的要求，采取安全措施辦公建筑其周邊安全進(jìn)行監(jiān)控，防止對(duì)其設(shè)施、裝運(yùn)工具、裝卸碼頭及貨物存放區(qū)域的非法侵入，以保證其負(fù)責(zé)的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的安全。如果不能做到準(zhǔn)入控制，應(yīng)在采取相應(yīng)的其它手段。辦公環(huán)境安全應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況包括以下措施：建筑物必須有防止非法侵入的設(shè)施；必須通過定期的檢測(cè)和維護(hù)保持設(shè)施的正常運(yùn)行；所有的內(nèi)外部的門、窗和圍欄應(yīng)有鎖定裝置或采取其它進(jìn)入監(jiān)控措施；鎖定裝置及鑰匙必須由管理人員或安全負(fù)責(zé)人員統(tǒng)一發(fā)放；在設(shè)施的內(nèi)外安裝充足的照明系統(tǒng)，包括以下區(qū)域：出入口，貨物搬運(yùn)和儲(chǔ)存地點(diǎn)，圍欄及停車場(chǎng)等；在車輛和人員進(jìn)出口必須有人值守，進(jìn)行監(jiān)控或采取其它措施防止非法進(jìn)入。AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證需要進(jìn)入其限制區(qū)域的車輛應(yīng)在專門地點(diǎn)停放，并能夠記錄車牌號(hào)碼，以便海關(guān)查詢；只有經(jīng)安全識(shí)別或被授權(quán)的人員，車輛及貨物才能夠被允許進(jìn)入設(shè)施；設(shè)置必要的外圍及周邊隔離設(shè)施；單據(jù)或貨物的存儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入，應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施阻止非被授權(quán)或識(shí)別的人員的進(jìn)入；制定必要的安全制度，如失竊警報(bào)或準(zhǔn)入控制系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)對(duì)限制進(jìn)入?yún)^(qū)域進(jìn)行明示，以便輕易辨認(rèn)。
2. 根據(jù)需要，允許海關(guān)查詢或使用其保證辦公環(huán)境安全的監(jiān)控系統(tǒng)。

10. 人員安全
海關(guān)和AEO企業(yè)，應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)，調(diào)查相關(guān)員工的背景情況。此外，還應(yīng)采取措施，防止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入相關(guān)設(shè)施、交通工具、卸貨碼頭和貨物存放地點(diǎn)等有可能影響到供應(yīng)鏈安全的場(chǎng)所。要求AEO企業(yè)：
1. 在國(guó)內(nèi)法律允許的范圍內(nèi)，在雇傭員工時(shí)，采取可能的預(yù)防措施，證實(shí)他們以前沒有與安全相關(guān)的、海關(guān)或其他刑事犯罪記錄；
2. 定期對(duì)安全敏感崗位員工的背景進(jìn)行調(diào)查；
3. 擁有員工身份識(shí)別程序，要求所有員工攜帶公司發(fā)放的識(shí)別卡，確保對(duì)員工和單位的唯一認(rèn)證；
4. 擁有識(shí)別、記錄和處理未經(jīng)授權(quán)或來歷不明的來訪者和銷售商的程序，如在所有入口處安裝照片識(shí)別儀和設(shè)立登記制度；
5. 及時(shí)將到期員工原有的身份識(shí)別卡、進(jìn)入公司及信息系統(tǒng)的授權(quán)迅速收回并予以注銷。

11. 貿(mào)易伙伴安全
海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立一套AEO企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制，這樣全球供應(yīng)鏈安全就可以通過企業(yè)自愿提高它們的安全措施從而得到加強(qiáng)，這些可以在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中予以補(bǔ)充規(guī)定。要求AEO企業(yè)：
1. 必要情況下，在商業(yè)模式可能的范圍內(nèi)，AEO企業(yè)在與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合同談判時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)貿(mào)易伙伴評(píng)估和提高供應(yīng)鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，AEO企業(yè)應(yīng)保留在加強(qiáng)貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件，并應(yīng)海關(guān)請(qǐng)求提供相關(guān)文件。
2. 開始簽訂合同前，對(duì)貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

12. 風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建
為了降低災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對(duì)特殊情況的預(yù)先計(jì)劃和應(yīng)急工作機(jī)制的建立。要求AEO企業(yè)和海關(guān)：
1. 必要情況下，與相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對(duì)恐怖襲擊和災(zāi)后重建的緊急安全情況的計(jì)劃；
2. 人員的定期培訓(xùn)和對(duì)應(yīng)急計(jì)劃的測(cè)試。

13. 測(cè)評(píng)、分析和提高
AEO企業(yè)和海關(guān)應(yīng)采取相應(yīng)的跟蹤、測(cè)評(píng)、分析措施，已達(dá)到：l 評(píng)估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應(yīng)鏈的安全。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)國(guó)內(nèi)AEO制度的規(guī)定，定期開展對(duì)其經(jīng)營(yíng)情況的安全風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險(xiǎn)；
2. 建立和開展安全管理制度的自我評(píng)估；
3. 明文規(guī)定自我評(píng)估程序和責(zé)任方；、
4. 將評(píng)估結(jié)果，反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個(gè)計(jì)劃里，為未來的安全制度的充分性提供參考。

14. 自動(dòng)化和科技發(fā)展
AEO企業(yè)和海關(guān)將從頻繁地運(yùn)用自動(dòng)化和信息技術(shù)中受益，包括以提高技術(shù)為基礎(chǔ)的通關(guān)優(yōu)惠，AEO制度參與者和實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的WCO成員使用安全數(shù)據(jù)入口，簡(jiǎn)化交易的信息要求，利用提前信息進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（達(dá)到提前對(duì)僅用電子形式交換的信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的長(zhǎng)期目標(biāo)），以及海關(guān)和AEO企業(yè)收集績(jī)效數(shù)據(jù)。要求AEO企業(yè)和海關(guān)：
1. 不斷完善益處和增加通關(guān)激勵(lì)機(jī)制方面共同合作以達(dá)到自愿使用更高級(jí)別技術(shù)，這些益處應(yīng)在國(guó)家AEO制度中確定下來。這就要求雙方在應(yīng)用新技術(shù)和采取措施有效處理和減輕安全事故的破壞程度方面保持開放對(duì)話；
2. 通過安全的電子模式建立機(jī)制以識(shí)別全球貿(mào)易供應(yīng)鏈AEO企業(yè)和現(xiàn)有已經(jīng)承諾實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的海關(guān)。這就要求雙方考慮建立自動(dòng)化平臺(tái)，通過該平臺(tái)、全球互認(rèn)的基礎(chǔ)上，AEO企業(yè)能被清楚識(shí)別并賦予相應(yīng)的地位、給予相應(yīng)的益處；
3. 在通過風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)到安全的同時(shí)，在法律保障下支持簡(jiǎn)化與貿(mào)易有關(guān)的手續(xù)的行動(dòng)和努力，最終通過必要的能力建設(shè)實(shí)現(xiàn)減少貨物放行所需的數(shù)據(jù)要求，加速處理和放行低風(fēng)險(xiǎn)貨物，以及先進(jìn)技術(shù)的使用。這就要求雙方通過尋求在全球?qū)嵤〢EO制度和其它貿(mào)易便利項(xiàng)目來進(jìn)一步便利與貿(mào)易有關(guān)的交易；
4. 鼓勵(lì)收集績(jī)效指標(biāo)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)，以便長(zhǎng)期跟蹤《框架》實(shí)施情況和公布認(rèn)為必要的調(diào)查結(jié)果。這就要求雙方至少為了內(nèi)部分析的目的收集，關(guān)于被批準(zhǔn)AEO資格的公司的數(shù)據(jù)和在持續(xù)時(shí)間內(nèi)其AEO資格對(duì)其貨運(yùn)所產(chǎn)生的影響，并可適當(dāng)向內(nèi)部或外部公布不涉密的數(shù)據(jù)。
AEO企業(yè)：
1. 取額外加強(qiáng)措施為集裝箱設(shè)計(jì)高安全性封志和/或其他為防止非法侵入而設(shè)計(jì)的裝置，前提是這些額外自愿的行動(dòng)應(yīng)會(huì)使提供該方得到更多的實(shí)際的益處；
2. 向海關(guān)提供提前電子申報(bào)信息，使得海關(guān)在盡早環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，基于對(duì)上述信息的審查，可使海關(guān)進(jìn)一步加快貨物放行速度。