1????????? 目的

對采購及供應商的評定過程進行控制，以確保采購的產(chǎn)品能夠滿足本公司和客戶的需求。

2????????? 適用范圍

適用于對產(chǎn)品有直接影響的原輔材料、零件、包裝物、服務采購的控制及供應商的管理。

3????????? 職責

3.1 采購員負責對供應商資源和采購的總體策劃和管理。

3.2研發(fā)部負責制定提供完整適用的技術(shù)性文件和資料，必要時對供應商的生產(chǎn)工藝進行輔導。

3.3質(zhì)量部負責對采購產(chǎn)品的檢驗和驗證，和對供應商的品質(zhì)輔導。

4????????? 工作程序

4.1? 采購策劃

4.1.1采購產(chǎn)品重要度分類

根據(jù)本公司采購產(chǎn)品的性質(zhì)，對最終產(chǎn)品的影響程度，對采購產(chǎn)品進行分類：

A類：對構(gòu)成最終成品起關(guān)鍵作用，并直接影響到成品質(zhì)量性能的采購產(chǎn)品。

B類：對構(gòu)成最終成品起較大作用，并可能影響到成品質(zhì)量性能的采購產(chǎn)品。

C類：對構(gòu)成最終產(chǎn)品質(zhì)量及性能無影響的通用件、標準件及輔助物料的采購產(chǎn)品。

D類：設備配件、工裝、夾具等。

E類：辦公用品、勞保用品。

A、B、C類采購產(chǎn)品的確定詳見《BOM表》。

4.1.2供應商選擇、評定：按《供應商管理程序》執(zhí)行。

4.2 采購實施

4.2.1《采購計劃》編制的依據(jù)：

a)???? 交貨時間依據(jù)：《銷售要貨單》、生產(chǎn)指令、采購品生產(chǎn)周期和運輸時間、合同評審結(jié)果；

b)? 數(shù)量依據(jù)：產(chǎn)品BOM表、庫存情況（包括合格的和可返工回用的）、產(chǎn)品合格率、資金占用；

c)?? 供應商依據(jù)：《可接受供應商名單》、供應商生產(chǎn)能力、供應商評定結(jié)果、供貨業(yè)績和價格；

d)? 可能的偶發(fā)性事故的考慮（包括本公司和供應商）；

e)?? 顧客后續(xù)訂單及可能的訂單調(diào)整；

采購計劃經(jīng)采購主管審核后簽字生效，以作為簽發(fā)《采購合同》的依據(jù)。

4.2.2? 采購資料

4.2.2.1 必須能清楚完整的說明所采購產(chǎn)品的要求，適宜時包括：

a)????? 產(chǎn)品、程序、過程和設備的批準要求

b)????? 人員資格的要求

c)????? 質(zhì)量管理體系要求

可分別在《采購協(xié)議》、《訂貨單》及圖紙工藝文件中體現(xiàn)。

4.2.2.2? 對于A，B類產(chǎn)品由采購主管負責與供應商簽訂《采購協(xié)議》后，由采購員將《訂貨單》傳真給供應商進行采購，對于C類產(chǎn)品由采購員直接進行電話或現(xiàn)場采購。

4.2.2.3? 采購資料的審核：采購資料在發(fā)放前，采購主管應仔細檢查其完整性和適用性。

4.2.2.4? 《訂貨單》的發(fā)放和更改：由采購員及時發(fā)放供應商。如遇更改，由采購員及時電話或傳真通知供應商，同時做好相應記錄。

4.3??????????? 采購監(jiān)控

4.3.1? 采購品交付時間、數(shù)量和品質(zhì)的監(jiān)控

4.3.1.1 供應商根據(jù)采購員的《訂貨單》按時交付到指定庫房，采購產(chǎn)品進入本公司后，由倉庫保管員按《庫房管理規(guī)定》清點并核實《送貨單》，指揮分批存放在待檢區(qū)或指定地點，做好相應的產(chǎn)品標識和檢驗狀態(tài)標識，并填寫《報檢單》及時通知質(zhì)量部按《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》進行檢驗和試驗，根據(jù)檢驗結(jié)果，辦理相應的手續(xù)。

4.3.1.2 采購主管及時安排好對采購計劃的監(jiān)控，并根據(jù)各倉庫上報的采購產(chǎn)品入庫情況填寫《采購計劃/進度表》，對采購合同進行追蹤。

4.3.1.3 監(jiān)控方式及適用時機

根據(jù)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品影響的重要程度、生產(chǎn)或業(yè)務需求的急迫性、供應商的能力和供貨業(yè)績，可運用以下一種或多種監(jiān)控方式

a) 計劃執(zhí)行中期征詢：適用于每采購合同

b) 實地查訪：當供應商有不誠信表現(xiàn)時

c) 派駐代表：產(chǎn)品重要度為A、B類；供應商管理水平不佳；此產(chǎn)品供不應求；采購品質(zhì)量主要由生產(chǎn)過程決定、不易通過檢測實現(xiàn)；供應商制造專業(yè)水準差、需要輔導監(jiān)管等。

d) 供應商主動反映：在采購協(xié)議中規(guī)定，當供應商在時間、數(shù)量和品質(zhì)上存在交貨風險時，必須主動提前反饋，以便采購主管有時間采取相應對策。

e) 進貨檢驗和試驗：常規(guī)品質(zhì)監(jiān)控方式。

f) 到供應商貨源處驗貨：本公司無此類產(chǎn)品檢測設備，僅憑質(zhì)量證明文件和記錄還不能保證，存在質(zhì)量風險時；交貨時間緊迫，一旦在進貨檢驗時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題有可能直接影響到本公司向顧客的交貨；一次或多次的不良交貨記錄，需到供應商處探查究竟，以便采取相應對策；客戶規(guī)定要到供應商貨源處驗貨；當需要采取此種監(jiān)管方式時，必須在相應的采購信息中確定預期的驗證安排和產(chǎn)品放行方式。

4.3.1.4 監(jiān)控結(jié)果及反應方式

a) 當供應商不能滿足100%按時交付時，可按下表的提示做出快速反應。為確保反應計劃有效，在確定反應計劃時可多種方法并舉，在一種反應計劃失效時，其余反應計劃能發(fā)揮作用，以防止循序反應所帶來的時間上的延誤。

反應原則：將采購對生產(chǎn)和業(yè)務的影響降至最低限度。

以上監(jiān)控結(jié)果記錄在《采購計劃/進度追蹤表》上。

b)??????? 當品質(zhì)不良是在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)時，按《生產(chǎn)過程控制程序》的生產(chǎn)異常處理要求和《不合格品控制程序》規(guī)定執(zhí)行。

c)???????? 品質(zhì)不良和數(shù)量差異來自于倉庫定期盤查時，按《倉庫管理規(guī)定》執(zhí)行。

d)??????? 當品質(zhì)不良來自與顧客投訴和售后服務中發(fā)現(xiàn)的屬于采購品問題時，按《糾正和預防措施管理程序》執(zhí)行。

4.3.2? 采購價格的監(jiān)控：由財務部根據(jù)市場物資行情按相應的財務管理制度執(zhí)行。

4.3.3? 供應商的監(jiān)控：采購人員根據(jù)平時與供應商的接觸和了解，動態(tài)掌握供應商的各方面變化及趨勢可能對物資供應和品質(zhì)的影響，如組織機構(gòu)人事變化、企業(yè)性質(zhì)變化、資金周轉(zhuǎn)狀況、金融信譽、客戶群變化、生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)設備檢測設備變化等，再結(jié)合每年發(fā)放《供應商基本情況調(diào)查表》了解相關(guān)信息，以便使相應的采購決定更加科學合理。

4.4? 采購品及供應商數(shù)據(jù)分析

4.4.1數(shù)據(jù)收集整理和傳遞

4.4.2? 統(tǒng)計分析：根據(jù)采購品對生產(chǎn)和業(yè)務造成的影響的現(xiàn)實狀況，為實現(xiàn)采購方針確保當前供應、符合將來發(fā)展、不斷降低采購成本和價格、與供應商攜手共進的要求，根據(jù)4.4.1條掌握的基本數(shù)據(jù)，可按供應商、采購產(chǎn)品類別和規(guī)格、采購流程管理中的各過程進行分析，明確流程管理中各方面的責任。

4.5? 分析結(jié)果處理和采購績效改進

4.5.1? 供應商交貨業(yè)績和等級調(diào)整的通知：采購主管每月6日以前將供應商的交貨業(yè)績和等級調(diào)整以及按《采購協(xié)議》執(zhí)行的結(jié)果以《供應商質(zhì)量信息反饋單》的形式發(fā)放至每個供應商，并對各供應商的供貨業(yè)績和狀況在采購主管以《進貨質(zhì)量匯總評定表》的形式加以公布。

4.5.2? 采購業(yè)績的改進：業(yè)績改進的程序和總體要求按公司的《持續(xù)改進管理程序》和《糾正和預防措施管理程序》執(zhí)行。

4.5.2.1 供應商改進決定：采購主管根據(jù)監(jiān)控和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的結(jié)果，對存在供貨及時性和品質(zhì)問題的供應商及時發(fā)放《供應商質(zhì)量信息反饋單》（有輕微不合格可以挑選或回用時適用）、《8D報告》（批量退貨或生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題時適用）要求供應商整改和反饋。

4.5.2.2 本公司的改進決定

a)?? 采購策略調(diào)整：采購比例調(diào)整、外購和內(nèi)制轉(zhuǎn)換、采購價格調(diào)整、付款政策和處罰力度調(diào)整；

b)?? 供應商開發(fā)：開發(fā)手段需根據(jù)實際情況決定，以下是可供選擇的方式：

①? 選擇新供應商

②? 安排第二方審核

③? 對供應商進行技術(shù)輔導

④? 要求供應商進行質(zhì)量體系認證

采購主管將以上的開發(fā)決定隨時納入到《供應商開發(fā)計劃》中進行執(zhí)行和跟蹤。

c)?? 內(nèi)部管理完善：人員管理（考核、人員調(diào)整、幫助、培訓、激勵等）、流程管理改善、內(nèi)外部接口管理改善。

4.5.3? 公司內(nèi)部溝通：采購主管每月或根據(jù)上級領導的要求將采購管理的結(jié)果、采購管理決定、設想和建議按《各部門的報告要求》整理成采購報告，按《信息溝通管理程序》執(zhí)行，提交總經(jīng)理和在相關(guān)會議上溝通。

4.5.4? 改進事項跟蹤：采購主管經(jīng)理對4.5條款落實的改進事項落實人員進行跟蹤和記錄。

4.5.5? 效果評估和經(jīng)驗交流：采購主管經(jīng)理每月對以上改進事項的措施效果進行評估，對失誤和經(jīng)驗進行總結(jié)和交流，對有效的措施需進行文件化固定或更改的地方按《文件控制程序》的要求進行。

5????????????????? 相關(guān)文件

5.1 《供應商管理程序》

5.2 《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》

5.3 《不合格品控制程序》

5.4 《庫房管理規(guī)定》

5.5 《信息溝通管理程序》

5.6 《持續(xù)改進管理程序》

5.7 《糾正和預防措施管理程序》

5.8 《文件控制程序》

6????????????????? 相關(guān)記錄

6.1 《采購協(xié)議》????????????????????????????????? 更改后保存一年

6.2 《采購計劃》????????????????????????????????? 保存期一年

6.3 《訂貨單》??????????????????????????????????? 保存期三年

6.4 《供應商質(zhì)量信息反饋單》????????????? ????????保存期一年

6.5 《供應商定期評價表》????????????????????????? 保存期三年

6.6 《供應商開發(fā)計劃》??????????????????????????? 保存期三年

6.7 《信息反饋單》??????????????????????????????? 保存期一年

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