第一章 總 則

第一條 為規(guī)范裝備承制單位資格審查活動，依據(jù)《中國人民解放軍裝備承制單位資格審查管理規(guī)定》制定本細(xì)則。本細(xì)則是裝備承制單位資格審查組（以下簡稱審查組）對裝備承制單位資格實施審查的基本依據(jù)。
第二條 裝備承制單位是指承擔(dān)武器裝備及配套產(chǎn)品科研、生產(chǎn)、修理和技術(shù)服務(wù)任務(wù)的單位。
第三條 裝備承制單位資格按申請承制裝備的類別實行分類審查。
第一類裝備承制單位，是指承制裝備的總體，關(guān)鍵、重要分系統(tǒng)和核心配套產(chǎn)品的單位，即承擔(dān)列入《武器裝備科研生產(chǎn)許可專業(yè)（產(chǎn)品）目錄》內(nèi)專業(yè)（產(chǎn)品）科研、生產(chǎn)、修理和技術(shù)服務(wù)任務(wù)的單位；
第二類裝備承制單位，是指承制其他軍隊專用裝備和一般配套產(chǎn)品的單位；
第三類裝備承制單位，是指承制軍選民用產(chǎn)品的單位。
第四條 裝備承制單位資格審查遵循依法審查、公正公平、嚴(yán)格程序、綜合評定的原則。
第五條 審查實施工作由具備資格的審查員承擔(dān)。實行審查組長負(fù)責(zé)制，與受審查單位有利害關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避。
審查組成員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)保密制度和廉潔自律等規(guī)定要求。

第二章 審查內(nèi)容

第六條 對裝備承制單位資格審查的內(nèi)容包括法人資格、專業(yè)技術(shù)資格、質(zhì)量管理、財務(wù)資金狀況、履約信用、保密管理和總裝備部要求的其他內(nèi)容。
第七條 申請單位應(yīng)當(dāng)具有法人資格，健全的組織機構(gòu)和完善的管理制度。對法人資格審查的內(nèi)容包括：
（一）法人資質(zhì)；
（二）注冊資本與資本構(gòu)成；
（三）組織機構(gòu)；
（四）管理制度；
（五）工作場所。
第八條 申請單位應(yīng)當(dāng)具有與申請承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)（行業(yè)）技術(shù)資格，以及專業(yè)技術(shù)人員、設(shè)備設(shè)施、檢驗試驗手段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件。申請第一類裝備承制單位資格的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得武器裝備科研生產(chǎn)許可證書（不含軍內(nèi)單位）。對專業(yè)技術(shù)資格審查的內(nèi)容包括：
（一）科技管理；
（二）人力資源；
（三）設(shè)備設(shè)施；
（四）測量設(shè)備；
（五）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)文件；
（六）核心技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)；
（七）主要配套單位協(xié)作關(guān)系；
（八）專業(yè)（行業(yè)）準(zhǔn)入行政許可。
第九條 申請單位應(yīng)當(dāng)具有健全的質(zhì)量管理體系，具備與申請承擔(dān)任務(wù)相當(dāng)?shù)馁|(zhì)量管理水平和質(zhì)量保證能力。申請第一類裝備承制單位資格的，應(yīng)當(dāng)取得武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；申請第二類裝備承制單位資格的，應(yīng)當(dāng)取得國家標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，并建立武器裝備質(zhì)量管理體系;申請第三類裝備承制單位資格的，應(yīng)當(dāng)取得國家標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。對質(zhì)量管理審查的內(nèi)容包括：
（一）質(zhì)量管理體系總要求；
（二）體系文件；
（三）質(zhì)量管理機構(gòu)；
（四）文件管理；
（五）管理職責(zé)；
（六）產(chǎn)品實現(xiàn)；
（七）測量、分析和改進(jìn)。
第十條 申請單位應(yīng)當(dāng)具有健全的財務(wù)會計制度、良好的資金運營狀況，具備與申請承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的資金規(guī)模。對財務(wù)資金狀況審查的內(nèi)容包括：
（一）財務(wù)管理制度；
（二）財務(wù)機構(gòu)與會計人員；
（三）財務(wù)會計報告；
（四）資金運營狀況；
（五）資產(chǎn)管理狀況；
（六）相關(guān)經(jīng)費管理。
第十一條 申請單位應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、誠實守信，在近三年內(nèi)無嚴(yán)重延期交貨記錄，產(chǎn)品、服務(wù)無重大質(zhì)量問題，無虛報成本等違紀(jì)、違法行為。對履約信用審查的內(nèi)容包括：
（一）遵紀(jì)守法；
（二）合同履行；
（三）技術(shù)服務(wù)保障；
（四）產(chǎn)品報價；
（五）社會責(zé)任。
第十二條 申請單位應(yīng)當(dāng)健全保密組織，完善保密管理制度，按國家有關(guān)規(guī)定配備保密設(shè)備，近三年內(nèi)未發(fā)生重大失泄密事件。
承擔(dān)涉密項目、產(chǎn)品的申請單位應(yīng)當(dāng)具備與申請承擔(dān)任務(wù)相當(dāng)?shù)谋Ｃ苜Y格。其中，申請第一類、第二類裝備承制單位資格中承擔(dān)機密級（含）以上或長期承擔(dān)秘密級武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過武器裝備科研生產(chǎn)保密資格認(rèn)證；申請第二類裝備承制單位資格中產(chǎn)品本身不涉密但背景、用途等涉密的，由采購方與承制單位簽訂保密協(xié)議；申請第三類裝備承制單位資格的，根據(jù)保密工作需要應(yīng)向采購方提供保密承諾書。對保密管理審查的內(nèi)容包括：
（一）保密組織；
（二）保密制度；
（三）保密資質(zhì)；
（四）計算機與自動化辦公系統(tǒng)；
（五）保密檢查。

第三章 審查類型與方式

第十三條 裝備承制單位資格審查包括初審、續(xù)審、擴大范圍審查和監(jiān)督審查四種類型。
（一）初審是對首次申請裝備承制資格的單位進(jìn)行的審查。
（二）續(xù)審是對已取得裝備承制資格的單位，在《裝備承制單位名錄》注冊有效期滿前申請繼續(xù)保留資格所進(jìn)行的審查。
（三）擴大范圍審查是對已取得裝備承制資格的單位，申請擴大承制范圍所進(jìn)行的審查。
（四）監(jiān)督審查是對已取得裝備承制資格的單位，發(fā)生重大問題或者裝備承制能力發(fā)生重大變化等情況時，是否有效保持注冊資格所進(jìn)行的審查。
第十四條 審查方式分現(xiàn)場審查和文件審查兩種方式：
（一）現(xiàn)場審查是指到申請單位進(jìn)行實地審查的活動。
（二）文件審查是指對申請單位按照資格審查內(nèi)容要求提供的有關(guān)證明材料進(jìn)行審查的活動。
第十五條 第一、二類裝備承制單位資格審查初審和擴大范圍審查工作，以現(xiàn)場審查方式組織實施；第三類裝備承制單位資格審查工作，一般以文件審查方式組織實施，必要時可到現(xiàn)場進(jìn)行驗證。
第一、二類裝備承制單位在注冊有效期內(nèi)未發(fā)生重大變化，《裝備承制單位資格日常監(jiān)督報告》結(jié)論持續(xù)滿足要求的，續(xù)審以文件審查方式組織實施。對承制能力發(fā)生重大變化尚未實施監(jiān)督審查的，或申請擴大承制范圍的，應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場審查方式組織實施。
監(jiān)督審查應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場審查方式組織實施。

第四章 審查程序

第十六條 裝備采購合同履行監(jiān)管部門根據(jù)《裝備承制單位資格審查工作計劃》組建審查組。需要組建聯(lián)合審查組的，審查牽頭單位應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門派員參加。
實施現(xiàn)場審查的審查組一般由5-9名審查員組成，實施文件審查的審查組一般由3名審查員組成。審查組設(shè)組長1人，由高級審查員或中級審查員擔(dān)任。
審查組至少有1名高級審查員參加，至少有40%審查員專業(yè)領(lǐng)域與受審查單位產(chǎn)品專業(yè)類別相符。
初級審查員不能超過審查組總?cè)藬?shù)的40%。
第十七條 審查組組長應(yīng)當(dāng)在實施審查前7個工作日內(nèi)，編制《裝備承制單位資格文件審查實施計劃》（格式見附件1）或《裝備承制單位資格現(xiàn)場審查實施計劃》（格式見附件2），內(nèi)容一般包括審查目的、依據(jù)、范圍（涉及的裝備類型、受審查單位職能部門和場所）、方式、人員分工、日程安排等。審查實施計劃報合同履行監(jiān)管部門備案。
審查組至少提前5個工作日將審查實施計劃通過軍事代表室或其他渠道通知受審查單位。
第十八條 文件審查一般按下列程序進(jìn)行：
（一）審查準(zhǔn)備。審查組長主持召開審查工作預(yù)備會，通報受審查單位基本情況；介紹裝備/產(chǎn)品質(zhì)量情況；明確審查組任務(wù)分工和協(xié)調(diào)溝通渠道。
（二）審查會。審查組長主持審查會，審查組成員和申請單位代表（法定代表人或授權(quán)的委托人、技術(shù)、質(zhì)量和財務(wù)等主要部門負(fù)責(zé)人）參加。
會議內(nèi)容：宣讀審查實施計劃、審查分組和審查實施要求，并作公正性審查和保密承諾。受審查單位法定代表人（或委托人）宣讀《申請材料真實性承諾》并匯報情況。
（三）實施文件審查。審查組根據(jù)文件審查實施計劃和《文件審查證明材料范圍與要求》（見附件3），按分工對受審查單位單位證明材料的完整性、符合性、真實性、有效性進(jìn)行審查。
審查員對審查情況進(jìn)行記錄，按要求填寫《審查記錄單》（格式見附件4.1）和《文件審查發(fā)現(xiàn)問題報告》（格式見附件4.2）。
（四）審查意見。審查組根據(jù)文件審查情況，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評議，形成審查意見:
1．提供的證明文件全部符合要求，評定為“合格”；
2．發(fā)現(xiàn)下列情況之一的，評定為“不合格”：
（1）提供虛假證明文件的；
（2）相關(guān)資質(zhì)文件超過有效期的；
（3）發(fā)現(xiàn)有重大問題的；
（4）不能滿足承制裝備需求的。
3．發(fā)現(xiàn)前款所列之外的其他問題，評定為“基本合格”。
（五）審查結(jié)論。審查組根據(jù)綜合評議得出的審查意見，并按本細(xì)則第二十六條規(guī)定形成審查結(jié)論。
（六）通報審查結(jié)論意見。由審查組長向受審查單位通報審查結(jié)論意見。
（七）編制《裝備承制單位資格審查報告》。審查組長負(fù)責(zé)編制《裝備承制單位資格審查報告》（格式見附件6），審查組成員在報告上簽署。
（八）整改驗證。對需要補充證明文件的，受審查單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行整改，補充證明文件，由審查組長驗證確認(rèn)符合要求的，在《裝備承制單位資格審查報告》中填寫推薦意見。對逾期未完成整改或整改未達(dá)到合格要求的，不推薦注冊。
第十九條 現(xiàn)場審查一般按下列程序進(jìn)行：
（一）審查準(zhǔn)備。審查組長主持召開審查工作預(yù)備會，通報受審查單位基本情況；介紹裝備/產(chǎn)品質(zhì)量情況，明確審查實施計劃、人員分工和審查要求。
審查組按照審查要求進(jìn)行審查準(zhǔn)備，包括查閱相關(guān)文件、編制檢查單、確定抽樣方案等。
（二）召開首次會。審查組長主持會議，向受審查單位管理層及有關(guān)人員通報下列內(nèi)容：
1．審查目的、依據(jù)和范圍；
2．審查程序和審查實施計劃；
3．審查組成員分工；
4．保密承諾；
5．受審查單位配合要求等；
6．受審查單位法定代表人宣讀《申請材料真實性承諾》。
（三）實施審查。審查組根據(jù)審查實施計劃，按分工對受審查單位進(jìn)行實地審查。
審查員按審查內(nèi)容項目實施審查時，應(yīng)根據(jù)收集的客觀證據(jù)，按照本細(xì)則第五章規(guī)定和《現(xiàn)場審查項目及評價標(biāo)準(zhǔn)》（見附件5）進(jìn)行計分評價，形成下列審查意見：
1．審查內(nèi)容完全滿足要求，達(dá)到合格評價分?jǐn)?shù)，確認(rèn)為“合格”；
2．審查內(nèi)容主要方面滿足要求，次要方面不完全符合要求，達(dá)到基本合格評價分?jǐn)?shù)，確認(rèn)為“基本合格”；
3．審查內(nèi)容不滿足要求或主要方面不滿足要求時，達(dá)不到基本合格評價分?jǐn)?shù)，確認(rèn)為“不合格”。
審查員對審查情況進(jìn)行記錄，按要求填寫《審查記錄單》、《現(xiàn)場審查打分表》、《改進(jìn)建議單》、《不合格項/基本合格項報告》和《質(zhì)量體系不符合項報告》（格式分別見附件4.1、4.3、4.4、4.5、4.6）。
（四）綜合評議。審查組長主持召開審查組內(nèi)部綜合評議會,按本細(xì)則第二十六條規(guī)定形成下列結(jié)論意見：
1．初審、續(xù)審結(jié)論意見
（1）具備資格，推薦注冊；
（2）不具備資格，不推薦注冊;
（3）基本具備資格，經(jīng)整改并驗證合格后推薦注冊。
2．?dāng)U大范圍審查結(jié)論意見
（1）具備資格，推薦擴大注冊X項產(chǎn)品承制資格；
（2）不具備資格，不推薦擴大注冊資格；
（3）基本具備資格，經(jīng)整改驗證合格后推薦擴大注冊X項產(chǎn)品承制資格。
3．監(jiān)督審查結(jié)論意見
（1）建議保持資格；
（2）建議警告；
（3）建議暫停資格；
（4）建議吊銷資格。
（五）交流情況。審查組應(yīng)向受審查單位管理層溝通審查情況。
（六）召開末次會。審查組長主持末次會議，向受審查單位管理層及有關(guān)人員通報下列內(nèi)容：
1．審查情況；
2．審查結(jié)論意見；
3．整改要求。
（七）編制《裝備承制單位資格審查報告》。審查組長負(fù)責(zé)編制《裝備承制單位資格審查報告》，審查組成員在報告上簽署。
（八）整改與驗證。受審查單位對審查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)進(jìn)行整改。整改期限一般在3個月以內(nèi)，軍事代表機構(gòu)或被授權(quán)審查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督受審查單位進(jìn)行整改，驗證整改效果，由審查組長對整改驗證結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。對逾期未完成整改或整改驗證未達(dá)到合格要求的，視為審查不通過，不推薦注冊。
第二十條 受審查單位經(jīng)文件審查或現(xiàn)場審查和整改驗證結(jié)束后，審查組長應(yīng)于5個工作日內(nèi)向合同履行監(jiān)管部門上報《裝備承制單位資格審查報告》以及相關(guān)審查材料（一般包括審查實施計劃、不合格項/基本合格項報告、質(zhì)量管理體系不符合項報告、文件審查發(fā)現(xiàn)問題報告、現(xiàn)場審查打分表、改進(jìn)建議單等）。
報告和相關(guān)材料的格式為A4幅面，并提供電子文檔（Word格式和PDF格式各1份）。

第五章 現(xiàn)場審查評判準(zhǔn)則

第二十一條 現(xiàn)場審查評判準(zhǔn)則，采取單項計分和綜合評判相結(jié)合的方法，按本細(xì)則附件5要求執(zhí)行；監(jiān)督審查可根據(jù)審查內(nèi)容進(jìn)行選擇，參照本細(xì)則附件5要求執(zhí)行。
第二十二條 審查總分值為1000分，其中法人資格70分、專業(yè)技術(shù)資格250分、質(zhì)量管理400分、財務(wù)資金狀況100分、履約信用100分、保密管理60分、總裝備部的其他要求20分。
第二十三條 審查項目分為37項，其中關(guān)鍵項9項、重要項10項、一般項18項。
第二十四條 審查項目判分、扣分和得分率的確定：
（一）項目得分＝單項分值-單項扣分；
（二）扣分≤單項分值；
（三）得分率＝（單項得分/單項分值）×100%。
第二十五條 審查項目按不同類型分別采取不同判定標(biāo)準(zhǔn)。
（一）審查項目包括合格、基本合格、不合格三種結(jié)論的，其判定標(biāo)準(zhǔn)為：
合格：得分率≥95％；
基本合格：70％≤得分率＜95%;
不合格：得分率＜70％。
（二）審查項目包括合格、不合格兩種結(jié)論的，其判定標(biāo)準(zhǔn)為：
合格：得分率≥80％；
不合格：得分率＜80％。
第二十六條 審查結(jié)論判定標(biāo)準(zhǔn)：
（一）關(guān)鍵項、重要項、一般項全部合格，判定為“具備資格，推薦注冊”。
（二）出現(xiàn)下列情況之一的，判定為“不具備資格，不推薦注冊”：
1．關(guān)鍵項有1項（含）以上不合格；
2．重要項有2項（含）以上不合格；
3．重要項加一般項之和有5項（含）以上不合格。
（三）審查項目結(jié)果處于上述（一）、（二）之間的，判定為“基本具備資格，經(jīng)整改并驗證合格后推薦注冊”。

第六章 審查調(diào)整與中止

第二十七條 審查組長在審查中遇到下列情況時，應(yīng)當(dāng)及時向合同履行監(jiān)管部門報告，經(jīng)批準(zhǔn)后調(diào)整審查實施計劃或中止審查活動，并通報受審查單位：
（一）有緊急情況或重大審查風(fēng)險的；
（二）審查證據(jù)表明不能達(dá)到審查目的；
（三）超出審查范圍之外的；
（四）其他嚴(yán)重影響審查活動的情況。

第七章 附 則

第二十八條 本細(xì)則由中國人民解放軍裝備承制單位資格審查工作秘書處負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附件：1．裝備承制單位資格文件審查實施計劃
2．裝備承制單位資格現(xiàn)場審查實施計劃
3．文件審查證明材料范圍與要求
4．審查用系列表格
5．現(xiàn)場審查項目及評價標(biāo)準(zhǔn)
6．裝備承制單位資格審查報告

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