（試行）

目 錄
1適用范圍
2認(rèn)證依據(jù)
3 認(rèn)證過程
3.1 認(rèn)證申請(qǐng)
3.2 審查受理
3.3審核
3.4 征求相關(guān)利益者意見
3.5 同行專家評(píng)審
3.6 認(rèn)證決定
3.7獲證后的監(jiān)督
3.8再認(rèn)證
4 認(rèn)證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)和變更
4.1認(rèn)證的保持
4.2認(rèn)證的暫停
4.3認(rèn)證的撤銷
4.4認(rèn)證的注銷
4.5認(rèn)證的恢復(fù)
4.6認(rèn)證的變更
4.7認(rèn)證的暫停、撤銷與注銷程序
5認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志
6認(rèn)證后的信息通報(bào)
7 認(rèn)證收費(fèi)
附件1：森林認(rèn)證標(biāo)志樣式
附件2：森林認(rèn)證信息統(tǒng)計(jì)表
1 適用范圍
本規(guī)則適用于森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)森林經(jīng)營(yíng)單位或從事林產(chǎn)品生產(chǎn)或加工、流通等相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行的森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證。
2 認(rèn)證依據(jù)
LY/T1714-2007《中國(guó)森林認(rèn)證 森林經(jīng)營(yíng)》（待國(guó)標(biāo)實(shí)施后采用國(guó)標(biāo)）
LY/T1715-2007《中國(guó)森林認(rèn)證 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》（待國(guó)標(biāo)實(shí)施后采用國(guó)標(biāo)）
3 認(rèn)證過程
3.1 認(rèn)證申請(qǐng)
3.1.1 森林經(jīng)營(yíng)單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、經(jīng)銷商等可以作為申請(qǐng)人，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出森林認(rèn)證申請(qǐng)。申請(qǐng)認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)申請(qǐng)人的需要和具備的能力，可以申請(qǐng)以下認(rèn)證類型：
森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證（FM）
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證(CoC)
森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證 + 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證 (FM + CoC)
對(duì)于多現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證，申請(qǐng)人應(yīng)說明各場(chǎng)所名稱和地址，以及申請(qǐng)認(rèn)證的范圍。
3.1.2申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，申請(qǐng)人須提交認(rèn)證申請(qǐng)書及相關(guān)的文件：
森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證（FM）須提供如下材料：
（1）森林經(jīng)營(yíng)單位概況；
（2）森林經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)法律文件，如林權(quán)證等；
（3）森林經(jīng)營(yíng)方案概要；
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（CoC）須提供如下材料：
（1）企業(yè)概況；
（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)法律文件；
（3）管理體系文件。
3. 2審查受理
認(rèn)證機(jī)構(gòu)自收到申請(qǐng)人提交的書面申請(qǐng)之日起，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查。符合申請(qǐng)條件的，與申請(qǐng)人簽署認(rèn)證合同；不符合條件的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。需要補(bǔ)充材料的,申請(qǐng)人應(yīng)在收到通知書1個(gè)月內(nèi)將修改補(bǔ)充資料報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，逾期不報(bào)視為放棄認(rèn)證申請(qǐng)。
試點(diǎn)期間，申請(qǐng)人對(duì)不予受理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴；對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果有異議的，可以向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或國(guó)家林業(yè)局投訴。
3.3 審核
初次森林認(rèn)證審核包括預(yù)評(píng)估和主評(píng)估。審核由認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的具備相應(yīng)能力的審核組按照雙方協(xié)商的審核方案實(shí)施。審核組必須由經(jīng)注冊(cè)或確認(rèn)的審核員組成，其中組長(zhǎng)必須由主任審核員擔(dān)任。
3．3．1預(yù)評(píng)估
森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證預(yù)評(píng)估，根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和強(qiáng)度，審核組由2名以上（含2名）審核員組成。
產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證，可以視具體情況，按照審核方案決定是否進(jìn)行預(yù)評(píng)估。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成預(yù)評(píng)估報(bào)告，并書面送達(dá)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人在收到預(yù)評(píng)估報(bào)告后的10 個(gè)工作日內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)反饋意見，逾期不報(bào)視為同意。
申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)預(yù)評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的不符合認(rèn)證要求的問題進(jìn)行實(shí)質(zhì)性整改，整改時(shí)間不得超過6個(gè)月。
3．3．2 主評(píng)估
根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和強(qiáng)度，森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核組由3名以上（含3名）審核員組成；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證審核組由2名以上（含2名）審核員組成。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成主評(píng)估報(bào)告，并提出是否通過認(rèn)證的建議。評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。建議評(píng)估結(jié)論可分為：
（1）審核結(jié)果無不符合項(xiàng)，建議審核通過；
（2）審核結(jié)果有輕微不符合項(xiàng)，建議審核有條件通過；
（3）審核結(jié)果有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，建議審核不通過。
輕微不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)判定依據(jù)為：
不符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的指標(biāo)稱為輕微不符合項(xiàng)，如：
（1）實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與經(jīng)營(yíng)方案不一致，后果不太嚴(yán)重；
（2）作業(yè)人員沒有正確遵循作業(yè)指南而導(dǎo)致的微小偏差；
（3）其他任何需要整改，但不影響認(rèn)證的項(xiàng)目。
不符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的標(biāo)準(zhǔn)稱為嚴(yán)重不符合項(xiàng)，如：
（1）經(jīng)營(yíng)單位沒有經(jīng)營(yíng)方案，或有經(jīng)營(yíng)方案，但沒有執(zhí)行；
（2）超限額采伐或大面積皆伐；
（3）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成重大影響，但沒有進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估或采取相應(yīng)措施；
（4）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用了嚴(yán)禁使用的化學(xué)藥劑；
（5）其他嚴(yán)重影響認(rèn)證的不符合項(xiàng)目。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)把主評(píng)估報(bào)告送達(dá)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人在收到主評(píng)估報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)反饋意見，逾期不報(bào)視為同意。
3.4征求相關(guān)利益者意見
森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證必須征求相關(guān)利益者意見，相關(guān)利益者是指當(dāng)?shù)卣块T、周邊社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團(tuán)組織等。
3.5同行專家評(píng)議
為了確保評(píng)估報(bào)告的可靠性，評(píng)估報(bào)告和相關(guān)文件還需交由至少2名獨(dú)立于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的同行專家進(jìn)行評(píng)議。
3.6認(rèn)證決定
3.6.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)，做出認(rèn)證決定，并及時(shí)向申請(qǐng)人送達(dá)認(rèn)證決定和審核報(bào)告。認(rèn)證通過的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)人簽發(fā)認(rèn)證證書，證書有效期為5年。
3.6.2試點(diǎn)期間，申請(qǐng)人對(duì)認(rèn)證決定有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴；對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或國(guó)家林業(yè)局投訴。
3.7 獲證后的監(jiān)督審核
3.7.1年度審核。森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證的第一次監(jiān)督審核時(shí)間在獲征后的12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，之后每12個(gè)月實(shí)施1次。
3.7.2 年度審核的實(shí)施同3.3.2。重點(diǎn)審核上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，證書和標(biāo)志的使用、管理評(píng)審的有效性，查看提交的申述、投訴與爭(zhēng)議的記錄，并確認(rèn)當(dāng)出現(xiàn)不符合或不能滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的情況時(shí)，獲證組織是否已審核其自身體系與程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。在認(rèn)證證書5年有效期內(nèi)，年度審核應(yīng)覆蓋森林認(rèn)證評(píng)估的全部?jī)?nèi)容。
年度審核結(jié)果分為：
（1）符合認(rèn)證證書保持條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出保持認(rèn)證證書的決定；
（2）符合認(rèn)證證書暫停條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；
（3）符合認(rèn)證證書注銷、撤銷條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)注銷、撤銷認(rèn)證證書。
3.7.3 若獲證組織發(fā)生了可能影響認(rèn)證基礎(chǔ)的變化或重要事件時(shí)，應(yīng)對(duì)獲證組織實(shí)施特殊監(jiān)督審核。如：
（1）改變經(jīng)營(yíng)管理模式或林地利用模式；
（2）發(fā)生特大森林災(zāi)害(如火災(zāi)、大面積病蟲害、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雨雪冰凍災(zāi)害等)；
（3）非法采伐或違規(guī)的大面積皆伐；
（4）經(jīng)營(yíng)措施不利導(dǎo)致嚴(yán)重水土流失或其他嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境的災(zāi)害等；
（5）因變更企業(yè)所有者、組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件等，可能影響經(jīng)營(yíng)體系有效性的；
（6）出現(xiàn)重大投訴事件并經(jīng)查證為獲證組織責(zé)任的；
（7）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠理由對(duì)獲得產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性提出質(zhì)疑的。
3.8 再認(rèn)證
3.8.1 在證書到期前3個(gè)月，獲證組織按3.1提出再認(rèn)證申請(qǐng)。
3.8.2 再認(rèn)證時(shí)可不進(jìn)行預(yù)評(píng)估和同行專家評(píng)議，其他過程同初次認(rèn)證。再認(rèn)證通過后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)新的認(rèn)證證書。
3.8.3因不可抗拒的特殊原因不能按期進(jìn)行再認(rèn)證時(shí)，獲證組織應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)，說明原因。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，證書有效期最多可延長(zhǎng)6個(gè)月。
4認(rèn)證的保持、暫停、撤銷、注銷、恢復(fù)與變更
4.1認(rèn)證的保持
在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，符合以下條件的保持認(rèn)證資格：
（1）獲證組織法律地位保持有效，其資質(zhì)持續(xù)符合國(guó)家、行業(yè)的最新要求；
（2）獲證后的監(jiān)督結(jié)果表明經(jīng)營(yíng)管理體系與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)持續(xù)符合森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)生重大事故；
（3）獲證組織能及時(shí)有效地處理顧客或相關(guān)方的投訴；
（4）獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證證書使用、標(biāo)志使用、信息通報(bào)等有關(guān)規(guī)定；
（5）獲證組織履行與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽署的認(rèn)證合同，按認(rèn)證規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。
4.2 認(rèn)證的暫停
出現(xiàn)下列情況之一的，暫停使用認(rèn)證證書：
（1）未經(jīng)批準(zhǔn)變更認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證范圍，從而更改了其管理體系的；
（2）出現(xiàn)嚴(yán)重問題或有重大投訴，經(jīng)查實(shí)尚未構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的；
（3）未按照有關(guān)規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的；
（4）逾期3個(gè)月未按規(guī)定交納認(rèn)證費(fèi)用的；
（5）不能按期接受年度審核或年度審核結(jié)果有1項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)的；
（6）獲證組織對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改的；
（7）獲證組織有其他違反認(rèn)證規(guī)則或規(guī)定的情況。
4.3 認(rèn)證的撤銷
出現(xiàn)下列情況之一的，撤銷認(rèn)證證書：
（1）在暫停期間獲證組織仍使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的；
（2）發(fā)生重大事故且造成嚴(yán)重后果和影響的；
（3）年度審核時(shí)發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系存在嚴(yán)重不符合要求，且在規(guī)定期限內(nèi)沒有進(jìn)行有效整改的；
（4）在暫停期間，未能按要求采取適當(dāng)措施整改的；
（5）當(dāng)出現(xiàn)獲證組織違背與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的協(xié)議而構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的；
（6）獲證者的法律地位、資質(zhì)不再符合認(rèn)證注冊(cè)條件的。
4.4認(rèn)證的注銷
出現(xiàn)下列情況之一的，注銷認(rèn)證證書：
（1）獲證組織申請(qǐng)注銷的；
（2）認(rèn)證證書到期，獲證組織不申請(qǐng)?jiān)僬J(rèn)證的；
（3）獲證組織已破產(chǎn)的；
（4）發(fā)生其它構(gòu)成注銷認(rèn)證資格情況的。
4.5認(rèn)證的恢復(fù)
4.5.1 在認(rèn)證證書暫停期間，原獲證組織希望恢復(fù)認(rèn)證證書的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)認(rèn)證證書的申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核提交材料后，經(jīng)驗(yàn)證整改措施符合要求并有效的，做出恢復(fù)使用認(rèn)證證書的決定，并書面通知獲證組織；不符合要求的，按4.3執(zhí)行。
4.5.2撤銷、注銷認(rèn)證證書后，原獲證組織希望重新取得認(rèn)證證書的，應(yīng)在12個(gè)月后提出申請(qǐng)，其他按初次認(rèn)證程序執(zhí)行。
4.6認(rèn)證的變更
獲證組織名稱、地址變更后應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證證書變更申請(qǐng)及相關(guān)證明資料。
當(dāng)變更不涉及經(jīng)營(yíng)管理體系有效性時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在核實(shí)確認(rèn)后，換發(fā)新認(rèn)證證書；當(dāng)變更涉及經(jīng)營(yíng)管理體系有效性時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果決定是否換發(fā)新認(rèn)證證書。
4.7認(rèn)證的暫停、撤銷與注銷程序
4.7.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠證據(jù)證明符合暫停、撤銷、注銷條件的，應(yīng)核實(shí)相關(guān)事實(shí)并確認(rèn)無誤，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后，做出暫停、注銷、撤銷認(rèn)證證書的決定；
4.7.2暫停、注銷、撤銷認(rèn)證證書的決定做出后，應(yīng)書面通知獲證組織。在認(rèn)證證書暫停期間，獲證組織不得使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；在撤銷、注銷認(rèn)證證書后，原獲證組織應(yīng)交回認(rèn)證證書，不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；
4.7.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將撤銷、注銷認(rèn)證證書的名錄進(jìn)行通報(bào)和公告。
5認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志
5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲得認(rèn)證資格的申請(qǐng)人頒發(fā)認(rèn)證證書、準(zhǔn)予使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；
5.2獲證組織應(yīng)遵循認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)于認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；
5.3獲證組織可以在規(guī)定的范圍內(nèi)直接或在宣傳材料等傳媒中正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，表明其森林經(jīng)營(yíng)或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈已經(jīng)通過了認(rèn)證；
5.4獲證組織應(yīng)確保不采用誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；
5.5當(dāng)有暫停、撤消或注銷情況發(fā)生時(shí)，獲證組織應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的宣傳與廣告。
5.6認(rèn)證證書的內(nèi)容
5.6.1森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：
（1）獲證組織的名稱、地址；
（2）認(rèn)證范圍；
（3）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；
（4）認(rèn)證標(biāo)志；
（5）證書編號(hào)；
（6）發(fā)證機(jī)構(gòu)、發(fā)證日期和有效期；
（7）其他需要說明的內(nèi)容。
5.6.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證證書的內(nèi)容應(yīng)包括：
（1）申請(qǐng)人名稱、地址；
（2）產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格，需要時(shí)對(duì)產(chǎn)品功能、特征的描述；
（3）產(chǎn)品商標(biāo)、制造商名稱、地址（必要時(shí)）；
（4）產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱、地址（必要時(shí)）；
（5）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；
（6）認(rèn)證標(biāo)志；
（7）證書編號(hào)；
（8）發(fā)證機(jī)構(gòu)、發(fā)證日期和有效期；
（9）其他需要說明的內(nèi)容。
5.7、認(rèn)證標(biāo)志、式樣、顏色、尺寸見附件1。
6 認(rèn)證后的信息通報(bào)
6.1獲證組織應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)因改變相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)措施、管理模式、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等可能影響其符合性的信息；
6.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)信息通報(bào)工作。通報(bào)內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、屬實(shí)，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其委托人簽發(fā)、加蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)每3個(gè)月按本規(guī)則附件2《森林認(rèn)證信息統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)相關(guān)信息，并分別于每季度末上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家林業(yè)局。
7認(rèn)證收費(fèi)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定收取認(rèn)證費(fèi)用。

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FSC 的10條通用的準(zhǔn)則和森林評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)—-<以上文字資料來源于網(wǎng)絡(luò)，由沉默的王安石 整理www.dyxbbs.cn>

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